风险管理工作程序

1.1 本程序阐述了厦航维修系统进行风险管理的规定和程序。 1.2 本程序适用于飞机维修工程部各部（含分维修地点）。 1.3 程序属性

■ CCAR121

2 依据文件

2.1 《维修管理手册》“风险管理”。 2.2 《航空安全管理手册》“风险管理方案”。

2.3 《航空安保管理体系（SeMS手册）》“风险管理子体系” 3 术语和定义

3.1 危险源：有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现存的或潜在的状况。

3.2 风险：某一特定危险源可能导致潜在后果预计的可能性和严重性的综合。 3.3 危害：可能导致危险或严重后果（但未发生）的某种状态或行为。 3.4 衍生风险：作为风险控制结果无意中带来的新风险。

3.5 风险管理：安全管理体系内的一个正式过程，由系统和工作分析、危险源识别、风险分析、风险评价和风险控制组成。风险管理过程处于提供产品或服务的过程中，不是一个的或特殊的过程。 4 要求

4.1 所需的人员岗位 4.1.1 安全总监。

4.1.2 质量部主管、安全处经理、安全工程师、风险评估专家。

4.1.3 各单位主管、SAG、安全联络员、分维修地点质量代表、飞机维修工程部员工。 4.2 职责

4.2.1 安全总监、安全处：

安全总监负责指导安全处完成以下工作： a) 组织制定飞机维修工程部的风险管理方案； b) 对各单位风险管理的实施情况进行持续监督； c) 建立风险评估专家库；

d) 组织对跨部的危险源进行风险管理；

e) 对收集到的各类安全信息、数据进行统计分析，识别危险源； f) 对发现的重大危险源直接向飞机维修工程部责任经理报告。 4.2.2 各单位主管：

a) 各单位主管为本单位风险管理第一责任人； b) 负责组织本单位的风险管理工作。

■ CCAR145航线

■ CCAR145定检/部件

4.2.3 各单位SAG、分维修地点质量代表：组织本单位风险评估专家，开展内部风险管理工作。 4.2.4 SAG联络员：

a) 协助SAG组长，组织和落实内部安全管理工作；

b) 负责组织和联络本单位SAG成员、风险评估专家，发布安全工作要求。 4.2.5 风险评估专家：

a) 协助责任单位主管、安全处和SAG完成风险管理工作。 4.2.6 飞机维修工程部员工：

a) 主动查找辩识和报告生产运行过程中的危险源； b) 严格落实各项风险控制措施。 5 规定

5.1 风险管理的目的是使部门危险源能得到全面、充分的辨识，并对风险进行科学合理的分析和评价，以制定风险控制措施，将风险降至并保持在可接受的水平或其以下。

5.2 风险管理过程包括系统和工作分析、危险源辨识、风险分析和评价、风险控制。

风险管理与安全管理体系其他组成部分的关系：

5.3 风险管理启动时机 5.3.1 周期型风险管理

a) 开展定期的系统工作分析，每年一次； b) 开展定期的危险源识别工作，每年一次； 5.3.2 信息驱动型风险管理

a) 上级通报不安全信息时； b) 发生不安全事件时；

c) 安全运行检查、内部审核、第三方审核、员工报告、持续监控、管理评审等发现安全隐患或不合格项时；

d) 安全、安保相关事件或安全违规出现增长趋势时等； e) 安保威胁评估后认为必要时。 f) 安全保证认为必要时。 5.3.3 变更型风险管理

a) 开始新的工作、项目以及重大活动时；（如：新机型引进、新航线等） b) 人员、设备、工作程序或者环境发生变化时； c) 存在任何与现行规章、标准存在差异的情况时；

d) 内部变更，如：新系统建立或现有系统更改；产生新的作业或程序时；系统的组织机构发生变化时；新开航线、新技术的应用等；

e) 外部变更，如：新的管理规定或运行环境的变化等； 5.4 系统和工作分析

系统和工作分析通过主动对组成系统的硬件、软件、人员和环境及其相互之间的影响进行系统和持续地分析，梳理系统的组织机构及职责、工作流程、文件记录及与相关单位间的业务接口等，从而识别系统和工作运行中存在的主要安全质量控制点和影响因素，确定各系统的主要工作及其相应的工作流程，明确对各项工作的管理要求。系统和工作分析是一个持续完善的过程，是危险源识别的基础和前提。 5.4.1 分析范围：

a) 将安全管理融入到飞机维修工程部的整个运行体系内，主要包括：零部件/器材、资源管理（工具/设备、人员与厂房设施）、技术数据、维护与检查、质量控制、培训、记录管理、合同管理、飞机地面安保等；

b) 系统和工作分析层级应至少开展至项目/班组级，以确保详细到足以识别潜在危险源的程度。 5.4.2 分析方法：

5.4.2.1 系统和工作分析主要分为以下几步：

a) 收集材料，包括能够说明系统的各种手册、程序、岗位说明书等；

b) 将生产/管理过程或活动分解成二级或更细的子过程，直至最小活动单元(说明:在实际分析过程中,建议活动最多分解为4级)；

c) 得出系统流程，包括各个子系统的流程；

d) 分析各个工作流程中的关键环节、困难环节和易出错环节。 5.4.2.2 系统和工作分析时应考虑以下方面：

a) 本系统与相关方的相互作用； b) 5.3.1（a）中所述各领域的系统功能； c) 为完成5.3.1(b)中功能所需人员的任务； d) 生产运行、维修系统中必要的人的因素； e) 系统的硬件部分； f) 系统的软件部分；

g) 为系统运行和使用提供指南的相关程序； h) 外界环境； i) 生产运行环境； j) 维修环境；

k) 外委的和购买的产品和服务； l) (b)-(j)各项的相互影响；

m) 有关系统、系统的相互影响、现有的风险控制措施内容的预估。 5.4.3 分析结果：

a) 各责任单位根据分析结果编制系统和工作分析文件，为维修单位各级运行手册、管理手册、程序手册、检查单、人员岗位说明等的制定和完善打下基础；

b) 系统和工作分析文件，一般包括“部门活动统计表”、“岗位活动统计表”、“作业分析表”以及工、作流程图等，也可直接填写“危险源辩识和风险评价汇总表”“危险源基本信息表”。具体采用的记录方式各单位可以根据生产/管理过程或活动的复杂程度来定。 5.5 危险源识别

危险源识别是根据系统和工作分析结果以及安全保证提出的要求识别生产运行过程中存在的危险源、原因及其潜在后果的过程。危险源识别是风险分析和评价的基础。 5.5.1 识别范围：

a) 应覆盖各生产运行服务环节和外部提供的产品或服务所带来的危险源； b) 确定危险源的分析过程应考虑系统的所有组成部分。 5.5.2 识别方法：

5.5.2.1 采取主动、被动的方法进行信息收集、处理并开展危险源辨识工作。

主动的方法是通过对组织活动的分析积极地识别安全风险，如下： a) 不安全事件调查； b) 安全运行检查；

c) 内部审核、第三方审核、管理评审； d) 自愿报告等。

被动的方法是对已经发生的事件的反应，如下： a) 事故、事故征候报告； b) 上级通报的不安全事件； c) 强制报告等。

5.5.2.2 在系统和工作分析的基础上，将系统和工作分解为若干流程/工作单元，通过分析每一项最小活动单元应满足的要求（至少包含业务要求和安全管理要求）,利用反推法确定不满足这些要求时的行为或状态，分析可能存在的危险源；

5.5.2.3 对工作流程/工作单元按工作顺序进行逐个环节的分析，从人员、工具设备、材料、管理规范和程序、环境场所等五个方面，充分考虑3种时态（即过去时、现在时、将来时）、3种状态（即正常状态、异常状态、紧急状态）以及6个方面的因素（物理性危险因素、化学性危险因素、生物性危险因素、心理生理危险性因素、行为性危险因素和其他危险因素）来确定危险源。在分析时应考虑正常情况、异常情况和紧急情况等可能的危险源；

5.5.2.4 结合对安全保证过程中所收集的安全信息进行分析，通过讨论、调查、现场观察、头脑风暴等方式，识别出对运行安全产生影响的危险源。 5.5.3 识别结果

各责任单位根据危险源识别结果编制并动态修订危险源清单，按记录管理要求保存危险源清单，以便进一步分析评价。 5.6 风险分析和评价

风险分析和评价是通过对照定性和定量标准对危险源产生后果的可能性和严重性进行评判，对危险源进行分级，确定风险等级和可接受程度。当识别出危险源后，应立即进行风险分析与风险评价。 5.6.1 风险分析

5.6.1.1 风险分析的原则：

a) 根据本系统和部门的运行环境，通过讨论、调查、现场观察、头脑风暴等方式，界定后果严重性和发生可能性的等级标准，应尽量定量；

b) 应对所辨识的危险源进行“根原因分析”，深入分析人员、设备、环境、管理方面的缺陷，以便于制定有效的控制措施。如果所辨识的危险源已有风险控制措施，还应分析现有的风险控制措施的有效性和剩余风险；

c) 有害后果包括人员设备伤害、航班正常性、财产损失、环境影响、名誉损失等；

d) 风险的可接受程度主要从公司根据有关法律法规的要求、公司安全和安全目标、公司的规定以及人们的普遍接受程度等方面来界定。 5.6.2 风险评价

飞机维修工程部采用风险矩阵法实施风险评价，即：以后果的严重性级别和可能性级别为坐标轴组成矩阵，对应危险源的严重性和可能性级别，在矩阵中得到该危险源的风险等级。

a) 后果严重性的评价标准

后果的严重性（程度） 严重性等级 灾难性的 界定标准（定性） 飞行事故、重大航空地面事故、重大航空器维修事故、空防事故以上。 1、 一般地面事故、食品安全事故、网络信息安全事故、航空运输事故征候； 特别严重的 2、 安全运行的影响：安全系数大大下降；身体压力或工作负荷已达到无法靠自身的能力完全履行职责的程度。 1、严重差错、重要不安全事件； 2、安全运行的影响：安全系数较大下降；操作人员因工作负荷增加，或因严重的 工作条件影响工作能力下降； 3、对外影响：对空管、机场、其他公司、公众影响大。 4、启动应急程序。 3 4 量化分值 5 1、一般差错，一般不安全事件、质量偏差事件； 轻微的 2、安全运行的影响：操作受限/运行受到影响/损失员工时间或生产率降低； 3.对外影响：对空管、机场、其他公司、公众有一定影响。 可忽略的 安全信息，几乎没什么影响。 1 2 注：同一个危险源导致的后果对人员、设备、运行、公众、财产等影响的严重性不同时，应综合考虑或按照最严重等级计算。

b) 后果可能性的评价标准

发生的可能性（频率） 可能性等级 频繁 经常 偶尔 极少 不太可能 可能性等级（定量） 每周1次（含）以上 每月1次（含）以上 每年1次（含）以上 每两年1次（含）以上 每五年发生1次（含）以上 量化分值 5 4 3 2 1 注：发生的可能性以1年周期内发生的平均值进行计算。 c) 风险值的计算

严重性 可能性 5 4 3 2 1 风险等级 风险区域 （风险值） 白色区域 风险值＜4 评估等级描述 后续行动 警示 1 5 4 3 2 1 2 10 8 6 4 2 3 15 12 9 6 3 4 20 16 12 8 4 5 25 20 15 10 5 一级 可接受 不需采取进一步行动。 绿色 灰色区域 二级 4≤风险值＜15 缓解后可接受 1、在采取控制措施进行全面管理后运行。 2、对控制措施的执行情况进行持续监控。 1、停止运行，包括停止新的系统设计和现有系统的更改；停止新的和更改后的作业或程黄色预警 三级 黑色区域 风险值≥15 不可接受 序。 2、重新评估，必须采取进一步的控制措施来消除相关危险源或控制可能导致更大风险的因素。 红色预警 5.6.3 重大危险源 当出现以下情况之一时，可直接判定为重大危险源：

a) 国家、行业有关标准认定的重大危险源、行业标准认定的事故征候及以上的情况； b) 严重不符合安全有关法律法规、标准、规程规范的情况； c) 曾经发生过重大安全事故，且仍未采取防范措施的情况； d) 直接观察到的重大事故隐患，且无预防控制措施的情况。 5.7 风险控制

5.7.1 制定风险控制的基本原则

a) 尽可能将风险降至可接受的风险水平，以持续改进安全状况； b) 应充分考虑控制方案/措施的适用性，以及是否产生新的风险；

c) 制定风险控制措施时应举一反三且考虑可实施性，如：修改、完善相关工作程序等；

d) 对一级风险，应对职工进行安全风险教育，建立制度加强对现有制度和措施实施的有效性的持续监控；

e) 对于二级以上的风险必须制定风险规避措施或缓解措施及其控制方案；

f) 对于三级以上的风险必须立即采取进一步的控制措施，消除相关危险源或控制可能导致更大风险的因素，并重新进行评估；

g) 对确定的重大危险源，应评估制定相应的应急处置预案；

h) 必须对衍生风险进行评估。即，在风险控制方案/措施制定或实施过程中，应针对新的风险控制方案/措施可能产生的衍生风险，按照本“风险管理工作程序”再次进行危险源识别、风险评价并使其控制在可接受的程度；

i) 在制定和实施风险控制或缓解计划时，应为危险源明确短期内存在的可接受的风险； j) 风险管理过程不应妨碍为缓解现有风险的临时应急措施；

k) 风险控制措施应描述明确，指定责任实施单位，并写入“危险源辩识和风险评价汇总表”。 5.7.2 风险控制方案/措施的内容

5.7.2.1 对重大风险，应尽量至少制定两个风险控制备选方案，再综合考虑成本与风险需求确定最优方案，每个方案应至少包括：

a) 风险控制拟达到的目标；

b) 实现该风险控制目标的风险控制措施； c) 资源需求；

d) 有关部门及人员的职责和权限； e) 实施风险控制的时间表和进度计划； f) 风险控制方案的验收合格标准。 5.7.2.2 风险控制措施包含以下类型：

a) 工程措施――采取安全措施排除风险；

b) 控制措施――采取安全措施接受风险，但调整系统将风险降低到可以管理的水平，从而缓解风险； c) 人事措施――通过增设警告、修订规程、额外培训等措施教会员工如何处置风险。 5.7.2.3 风险控制措施的优先顺序：

a) 改进系统，将危险源存在的硬件、软件系统和组织系统上消除危险；

b) 增加防护装置或屏障，减少在危险源中的暴露或降低后果的严重性以阻止风险发生；

c) 添加警告、通告或标识提示，尤其是在指定出更加有效的危险源消除方法之前，要先进行警告提示；

d) 修改相关作业程序以避开危险源或降低相关风险的可能性或后果的严重性； e) 对相关人员进行培训以避开危险源或降低相关风险的可能性。 5.7.3 决策权限

a) 各责任单位主管按其职责权限负责本单位风险控制方案/措施的审批； b) 安全总监负责跨部门的风险控制方案/措施的审批；

c) 重大风险控制方案/措施和应急处置预案由飞机维修工程部安委会负责评审，责任经理负责审批。 5.7.4 风险控制方案/措施的实施

a) 经评审/批准后的风险控制措施由安全处发至各责任单位组织实施；

b) 除非每个识别出的危险源的风险被判定为是可接受的，否则新的系统设计、现有系统设计的更改、新的生产运行流程或程序、优化的生产运行流程或程序均不得实施；

c) 各责任单位应按经批准的风险控制措施组织落实，安全处对风险控制方案/措施的实施情况进行监督。对于风险控制措施的实施，责任单位应填写“风险评估控制措施跟踪表”进行跟踪和验证。如果发现方案/措施未得以落实，则追究相关责任人的责任；如果发现风险控制措施在实施过程中未能达到预期效果，则应重新评估制定新的控制措施。

5.8 各单位风险评估结果应逐级报责任单位主管审批后报安全处。安全处汇总审查后报安全总监、责任经理审批。

5.9 审批后的风险评估结果应录入厦门航空安全管理信息系统中。 6 特殊情况下的风险管理

6.1 对于某些特殊情况（如：运行时间紧急，来不及实施全过程的风险管理等），各单位可采取临时性的等效应急安全措施，可不受风险管理固有流程的。

6.2 如属公司跨部门业务过程，不属飞机维修工程部职责范围，上报安全处，然后由安全处上报航空安全部。

6.3 在实施临时性的应急措施的同时，各责任单位应按照正常程序完成风险管理过程。 6.4 在正式的风险控制措施生效之前保证临时性应急措施持续有效。

6.5 风险管理的相关数据属于企业内部信息，未经飞机维修工程部同意，严禁外传。 7 程序

安全工程师

SAG联络员、分维修地点质量代表 SAG组长

SAG联络员

风险评估专家

SAG联络员

风险评估专家

风险评估专家

7.1 风险管理的启动

7.1.1 对生产运行中收集到的各类安全信息进行评估，判断是否属于风险管理启动条件。如属于风险管理的启动范围，应明确责任单位，启动风险管理流程。

7.1.1.1 如属于某个单位的职责范围，下发“风险管理通知单”通知该单位主管启动风险管理；

7.1.1.2 如属于跨部或重要的安全信息，由飞机维修工程部安全总监或安全处经理组织相关单位的SAG启动风险管理。

7.1.2 生产运行中，各SAG联络员、分维修地点质量代表应根据生产运行情况和风险管理的要求，主动识别并启动风险管理，报本单位主管审批后，组织本单位安全小组实施风险管理。

7.1.3 安全联络员接到安全处下发的“风险管理通知单”时，报告本单位主管。 7.1.4 组织本单位SAG和风险评估专家进行风险管理。 7.2 系统和工作分析

7.2.1 根据生产运行情况和风险管理的启动要求，组织本单位SAG和风险评估专家进行系统和工作分析。

7.2.2 按照系统与工作分析的方法进行系统描述及差异分析。

7.2.3 由熟悉各流程的专业人员对主要工作流程进行梳理，结合各系统管理和业务活动的特点进行分类。

7.2.4 编制“工作流程图”、“部门活动统计表”、“岗位活动统计表”和“系统和工作分析评估表”。

7.3 危险源识别

7.3.1 根据危险源识别的启动时机或接收到“风险管理通知单”、“发现问题通知单”时，报本单位主管审批后，组织本单位SAG和风险评估专家进行危险源识别。 7.3.2 按照危险源识别的方法分析识别危险源。

7.3.3 将识别出的危险源编入“危险源识别和风险评价汇总表”、“危险源基本信息表”。 7.4 风险分析和评价 7.4.1 风险分析

a) 对已有的风险控制措施进行分析，确认已有的风险控制措施是否失效；

风险评估专家

风险评估专家

风险评估专家

SAG联络员

责任单位主管

SAG联络员

安全工程师

安全处经理 安全总监 安全工程师

b) 根据本单位的运行环境，通过讨论、调查、现场观察、头脑风暴等方式，用定性和定量两个方面界定后果严重性和发生可能性的等级标准；

c) 依据本文方法，将风险分解为有害后果的严重度和该后果发生的可能性，再结合历史数据和经验对严重度和可能性进行赋值评分。

7.4.2 风险评价

a) 根据严重度和可能性的评分标准，以严重度和可能性的乘积来确定风险评价值；

b) 依据本文方法，采用风险矩阵法实施风险评价，即：以后果的严重性级别和可能性级别为坐标轴组成矩阵，对应危险源的严重性和可能性级别，在矩阵中得到该危险源的风险等级；

c) 在风险矩阵中确定该危险源的风险等级。 7.5 风险控制

7.5.1 风险评估专家针对已发现的危险源按照本程序规定中相关要求制定风险控制措施，提出建议改进措施，必要时提出应急预案的编制建议。

7.5.2 如风险分析及评价过程中需要技术、管理等方面支持，可由安全处协调相应风险评估专家参加。

7.5.3 风险控制方案/措施的制定必须考虑衍生风险。经分析存在衍生风险时，按本文6.4风险分析和评价方法重新对衍生风险进行分析和评估。

7.6 风险管理结果的发布

7.6.1 协助各单位主管，完成 “风险管理报告单”、“危险源识别和风险评价汇总表”和“危险源基本信息表”的编写。

7.6.2 如召开风险评估会议，应记录会议情况，编制“风险评估会议纪要”：

a) 会议时间，地点，人员名单，必须包括会议主持人、风险评估专家、SAG成员等。参加会议的风险评估专家人数应不少于2人；

b) 风险管理的背景、结果及实施要求。

7.6.3 5个工作日内，对“风险管理报告单”、“风险评估会议纪要”、“危险源识别和风险评价汇总表” 和“危险源基本信息表”进行审批。

7.6.4 将 “风险管理报告单”、“风险评估会议纪要”、“危险源识别和风险评价汇总表” 和“危险源基本信息表”上报安全处。

7.6.5 对各责任单位报告的风险管理措施进行评估。对于需要修订的内容，明确阐述修订建议后将《危险源辩识和风险评价汇总表》发回各责任单位SAG进行修订。如无需修订则报安全处经理复核。

7.6.6 在3个工作日内复核无误后，报飞机维修工程部安全总监审核批准。 7.6.7 对安全处经理上报的各单位风险管理结果进行审批。

7.6.8 风险管理项目结束后，发布“飞机维修工程部风险管理通告”。

责任单位主管

7.7 风险控制措施的实施和监控

7.7.1 按照批准后的风险控制措施进行组织落实。如风险控制措施中有编写或修订手册相关规程的要求时，则由责任单位按照“飞机维修工程部手册管理程序”编写或修订。

SAG联络员 安全工程师

7.7.2 各单位组织实施风险管理的过程中，编制“风险控制措施跟踪表”进行跟踪验证。 7.7.3 飞机维修工程部组织实施风险管理的过程中，编制“风险控制措施跟踪表”进行监督验证。

SAG联络员 安全工程师

7.8 风险管理的记录

7.8.1 根据“危险源库管理程序”对飞机维修工程部危险源库进行更新；

7.8.2 将危险源库修订记录保存至本文第工作记录要求的期限，以确保危险源相关信息的历史可追溯。

7.8.3 如果遇到新辨识出重大危险源或跨部门危险源时，应立即报告安全处经理。同时按月向安全处经理报告本部门危险源库的变动情况。

7.8.4 将批准后的“危险源辩识和风险评价汇总表”录入厦航安全管理信息系统。

8 工作记录要求 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 9 流程图

9.1 风险管理流程图

表格号 JW8202-8-01 JW8202-8-02 JW8202-8-03 JW8202-8-04 JW8202-8-05 JW8202-8-06 JW8202-8-07 JW8202-8-08 JW8202-8-09 记录名称 XX部门活动统计表 XX岗位活动统计表 系统和工作分析评估表 危险源识别和风险评价汇总表 危险源基本信息表 风险管理通知单 风险管理报告单 飞机维修工程部风险管理通告 风险控制措施跟踪表 保管期限 2年 2年 2年 2年 2年 2年 2年 10年 2年 保管单位 责任单位 责任单位 责任单位 责任单位 责任单位 安全处 安全处 安全处 责任单位 风险管理流程图启动安全联工络程员师08组织实施风险管理控制措施不通过05评估09纠正预防措施管理程序10危险源库管理程序安全工程成师员责安任全安单处全位经总主理监管SAG07风险管理结果发布风险管理通知单持续监控结果发现问题通知书01系统分析和评价通过SAG02危险源识别03风险分析和评价04制定风险控制措施通过结束不通过06审批

10 使用的表格样式 10.1

XX部门活动统计表样式

XX部门活动统计表 序号 1级活动 2级活动 3级活动 … 相关流程或管理要求 …… 合计 XX项活动 XX项分解活动 XX个分解活动 YY个流程或管理要求 JW8202-8-01(09/2012) 10.2

XX岗位活动统计表样式

XX岗位活动统计表 序号 处室名称 岗位名称 分解活动名称 环节名称 1 …… 合计 XX个处室 XX个岗位 XX个分解活动 XX个环节 JW8202-8-02(09/2012) 10.3

系统和工作分析评估表样式

背景说明 系统和工作分析 危险源识别 历史案例 风险分析和评价 风险控制措施 应急处置 风险控制

系统和工作分析结果

一、 二、 三、 四、 五、 六、 七、 八、 九、

JW8202-8-03(06/2015)

10.4 危险源辨识和风险评价汇总表

部门/项目危险源辩识和风险评价汇总表

编制: 编制

时间：

审核: 审核时间：

批准: 批准日期：

制定控制措施前的评估 序号 危险源编号 危险源名称 可能导致的影响或后果 原因分析 原因分类 建议 改正 措施 措施完成时限 制定控制措施后的再评估 严重性 可能性 可风接险受值 程度 风险等级 严重性 可能性 风险值 风险等级 可接受程度 现有控制措施 应急措施 JW8202-8-04(09/2012)

说明：

1、“原因分析”栏简要分析危险源产生的原因；“原因分类”栏分为“人为因素”、“组织管理因素”、“环境因素”、“设备工具因素”、“物料因素”、“外部因素”等类别。

2、“风险评价”、“风险等级”和“可接受程度”根据《风险管理工作程序》要求填写。

3、针对所辨识的危险源如果原来的手册中已有相应的控制措施请将对应的文件编号填入“现有控制措施”一栏，若没有或需要完善则填写“建议改进措施”栏。 4、对危险源若原有应急措施，则将相应的应急措施文件编号填入“应急措施”一栏；没有或需修改完善则填写“建议改进措施”栏。

10.5 危险源基本信息表

编制:

编制时间：

危险源编号 是否新增 部门/项目危险源基本信息表

审核: 审核时间：

批准:

是否1级活跨动 部门

批准日期：

序号 2级活动 3级活动 4级活动 相关流责任处程或管室 理要求 岗位 危险源名称 JW8202-8-05(09/2012)

说明：

1、1级生产/管理活动指在生产/管理过程中的主活动,如航班飞行; 2级为1级活动中子环节; 3级指为2级活动过程中更为详细的动作，如每个阶段的具体动作。建议活动分解不超过4级。

2、“相关流程或管理要求”一栏是指生产/管理子过程所依据的上一级法规规章或程序标准的要求。如果生产/管理子过程无相关依据可暂时不填写。

3、“责任处室”、“岗位”栏目填写该项活动所涉及的责任处室、岗位。

4、“危险源名称”指能够说明该项活动存在或将导致的潜在危险的简单描述，描述应尽可能精练。1项活动中可以有多个危险源。

5、“危险源编号”规则：如，JW010101-001，JW为飞机维修工程部，第一个“01”为一级活动，第二个“01”为二级活动，第三个“01”为三级活动，若有四级活动可添加，最后三位为最后一个级别的活动中的危险源序号。

10.6

风险管理通知单样式

厦航飞机维修工程部 责任单位 风险管理要求 需要反馈的记录 要求反馈日期 （5个工作日内） 安全处 意见 安全总监意见 JW8202-8-06(07/2013) 10.7

风险管理报告单样式 厦航飞机维修工程部 来源 系统和工作分析 情况 危险源识别情况 风险管理通知单 编号： 关联报告 安全工程师 签署/日期： □ 同意 □ 不同意 □ 同意 □ 不同意 签署/日期： 风险管理报告单 关联报告单编号 危险源的后果评估 危险源的原因分析 严重性变化 风险评价 可能性变化 风险值变化 风险控制措施 修订情况 责任单位/责任人： 制定控制措施后的再评估 严重性 风险值 预计完成期限： 可能性 衍生风险评估 风险评估专家 SAG安全联络员 责任单位主管 是否产生衍生危险源： □ 是 □ 否 危险源编号： 是否修订风险控制措施： □ 是 □ 否 签署： 签署： 签署： 措施完成情况 验证人： 备注:本评审表由评审单位负责存档，报安全处备案。 JW8202-8-07(07/2013) 10.8

机务风险管理通告

飞机维修工程部风险管理通告

厦门航空飞机维修工程部 编号JWRMB-

编写：

审核：

批准：

日期：

关于 的风险评估 一、 背景 二、 风险评估团队 三、 系统描述

四、 危险源辨识及风险评估 编号 1 2 3 危险源 可能性 严重性 风险值 五、 风险控制措施 编号 1 危险源 控制措施 责任单位/人 完成时限 2 3 六、 衍生风险评估 七、 风险评估结论 JW8202-8-08(07/2013)

10.9 风险控制措施跟踪表样式

风险控制措施跟踪表

项目名称： 评估日期： 参与评估单位： 风险控制措施完成时限：

未完成原因说明 跟踪人 跟踪时间 是否备注 关闭

编号：

序号 控制措施 责任人 实施情况 完成日期 跟踪完成情况 JW8202-8-09(09/2012)