审核材料清单
受审核方名称： 请按下列顺序整理
审核类型：■初次认证审核 ■再认证审核 监督审核 机构间转换证书审核 获证组织变更审核 获监初证机再适用 督次组构名 称 认体系 审认织转 证 核 证 变换 更 1. 认证发证推荐表 全部 ★ ★ ★ ★ 2. 证书内容确认件 全部 ★ ★ ★ ★ 3. 管理体系认证委托书 全部 ★ ★ ★ ★ 4. 获证方情况调查表 全部 5. 再认证申请表 全部 ★ 6. 证书变更申请书 全部 ★ 7. 管理体系认证申请评审表 全部 ★ ★ ★ ★ 8. 原证书中英文复印件 全部 ★ ★ ★ 9. 营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件 全部 ★ ★ ★ ★ 10. 相关资质证明复印件（法律法规有要求时） 全部 ★ ★ ★ ★ 11. 生产工艺流程图或服务提供流程图 Q/E/S/F/H ★ ★ 12. 组织简介及市场管理手册 M ★ ★ 13. 详细的工艺描述 F/H ★ ★ ★ ★ 14. 组织机构图 全部 15. 适用的法律法规清单（与相关认证体系有关的） 全部 ★ ★ 16. 地理位置示意图 E/S/F/H/M ★ 17. 厂区平面布置图 E/S/F/H ★ 18. 市场平面图 M ★ 19. 生产车间平面布置图 F/H ★ 20. 重要环境因素/重大（不可接受）风险清单 E/S ★ ★ 21. 环境/职业健康安全目标、指标和管理方案 E/S ★ ★ 22. 守法证明原件（可行时） E/S ★ 23. 食品认证申请组织自我声明（企业承诺遵守法律法F/H/Q食品规、认证机构要求、提供材料真实性及产品符合卫 ★ ★ ★ 生产企业 生安全要求的自我声明） 24. F/H/Q食品食品认证申请组织食品添加剂使用清单 ★ ★ ★ 生产企业 25. 信用证明 M ★ ★ ★ ★ 26. 污染物排放/作业环境尘毒噪监测报告 E/S 27. 环评批复/安评批复/职业病危害预评价批复或备 ★ E/S 案表（法规有要求时） 28. “三同时”验收报告（环境、安全、职业病预防） ★ E/S 及批复（法规有要求时） ★ 29. 消防验收报告、安全生产许可证（法律法规有要求时） S 30. 主要生产和检测设备清单 F/H ★ ★ 31. 市场硬件设备设施一览表 M ★ ★ 版本：2008版
发布/修订日期：2009-11-11 第 1 页 共 2 页
32. 经营产品清单 33. 详细的产品描述（包括原辅料及终产品） 34. 危害分析工作单 35. SSOP/OPRP、HACCP计划表 36. 食品安全检测报告 37. 型式实验报告 38. 第一阶段审核报告 39. 一阶段不实施现场审核的申请（适用时） 40. 第审核任务书 41. 一签到表 阶审核计划 42. 段 第一阶段审核问题清单（适用时） 43. 44. 核查记录表 45. 审核准备会记录（适用时） 46. 文件评审报告（适用时） 47. 审核报告 48. 监督审核报告 49. 审核报告+生产一致性报告（COP REPORT） 50. 审核任务书 51. 第签到表 52. 二审核计划 阶不符合项报告及纠正措施见证材料（适用时） 53. 段 核查记录表 54. 55. 审核准备会记录（适用时） 56. 审核材料审查细则 57. 审核人员商调函（适用时） 58. 异地审核情况报备表 59. 认证评定表（由认证审定小组上报） 60. 认证评定反馈意见表（适用时） 61. 监督审核认证评定表 62. 审核项目推进表 63. 认证场所清单（适用时） . 特殊情况审核方案审批表（适用时） M F/H F/H F/H F/H/M K 全部 Q/E/S/H/M 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部 K 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部 全部 Q/E/S/F/H 全部 全部 ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ 注： 1． 标注的表示由各地公司归档保留，标注★的表示在适用时必须上报，标注的表示进行现场审核时且适用时必须上报； 2． 监督审核，生产工艺或服务提供流程、组织机构若没有可能影响体系运行的变化时，11、14可不归档。E/S监督审核，
发现自上次审核后有新改、扩项目时，需提供环评批复、三同时验收报告；
3． 在监督审核时，需对9、10、24（F/H/Q食品生产企业）的持续有效性进行审核，并将审核情况记录在审核记录中；如
未在记录中体现，应在档案中保存以上文件的复印件。
4． 获证组织变更审核/机构间证书转换审核结合监督审核或再认证审核进行的，监督或再认证审核所要求的材料也应归档/
上报（结合监督时，47项和59项无需再单独编制）；
5． 8-37项由受审核方提供，其他涂灰的材料由CQC提供文本，受审核方填写、确认（签字或盖章）相关内容。
版本：2008版
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