自主创新・产学研合作・科技法制——中国科学技术法学会２００９年年会学术讨论综述余慧华吕凯曾艳（天津大学文法学院，天津３０００７２）摘要：在建设创新型国家的时代进程中，我国科技法制迎来了新一轮发展机遇。在这样的背景下，２００９年岁末，中国科学技术法学会２００９年年会在天津市召开。会议以“产学研合作与自主创新”为主题，围绕“自主创新与科技法制”、“产学研合作与科技立法”、“知识产权与法律实务”，“新技术发展与法律变迁”等问题展开讨论，展示和形成了诸多新观点、新理论。关键词：自主创新；产学研合作；知识产权；科技法制；学术综述中图分类号：ＤＦ３；Ｄ９２２．２９文献标识码：Ａ文章编号：１００３－９９４５（２０１０）０１－００２２—０４２００９年１２月１１日至１２日，由中国科学技术法学会主要求的科技法制体系，是近年来备受关注的问题。有学者认为，自主创新不是孤立的，其壮大需要相应的生态环境来呵护，生态环境是一个具有多元要素的复合体，在平稳和不平稳之间交替，各要素多极发展。其核心结构包括三方面：自然环境、社会环境以及两者的有机关系。创新型国家的生态环境主要包括法律生态环境、生态环境、经济生态环境、文化生态环境、社会生态环境、人才生态环境、公共资源生态环境和国际生态环境等。建议我国在建设自主创新的法律制度时，应借鉴创新办、天津大学文法学院承办的“中国科学技术法学会２００９年年会暨全国科技法制建设与产学研合作创新论坛”在天津市召开。来自全国各地科技行政管理部门、法制部门、系统、系统的领导和科技界、法学界的专家学者１５０余位齐聚一堂，共同回顾了２００９年度国内外科技法学研究的主要进展，并以“产学研合作与自主创新”为主题，就“自主创新与科技法制”、立法”，“知识产权与法律实务”、“产学研合作与科技“新技术发展与法律变迁”等问题展开专题讨论。大会研讨的主要观点综述如下：型国家的成功经验进行综合考虑。【１１有学者以中药产业为例，阐述了在中药产业的自主技术创新实践中引入“生态环境”理念的重要性和迫切性。一，关于自主创新时代背景下的科技法制建设科技创新是实现技术突破、促进产业升级的重要手段，自主创新和科技进步也离不开法律制度的保障。我国已经进入建设创新型国家的历史阶段，如何因应时代要求，构建满足科技发展规律、符合社会主义法制建设内在学者认为，我国中药企业目前普遍存在主动研发意识不足、研发投入不足、法律保护意识淡薄、运用现有法律制度能力低下等问题，当前中国迫切需要构建适合中药产业自主技术创新特点及其健康发展要求的法治生态环境。建议在建立保护中医药的专门法律制度时，必须明确其法律收稿日期：２００９—１２－２３；修回日期：２０１０－０１－０９作者简介：余慧华（１９７６一），女，汉族，江西南城人，天津大学文法学院法学系讲师，研究方向为科技法制、知识产权。吕由Ｌ（１９６４－），男，汉族，天津人，天津大学文法学院法学系主任，副教授，研究方向为科技法制，环境保。曾法学院法学系讲师，研究方向为科技法制、科技管理。艳（１９７８一），女，汉族，天津人，天津大学文万方数据ｈｔｔｐ：／／ｗｖｖｗ．ｃｌａｓｔｏｒｇｃｎ定位，处理好与现有法律制度尤其是知识产权法律制度的关系，准确划分各自的适用范围；同时，应成立专门保护作的技术创新体系，涉及技术、市场、权益分享和风险承担等复杂的社会关系。对此，学者们从法律角度进行了探讨。立法方面。有学者提出，从我国产学研合作处于初级阶段，运用法律制度规范产学研合作具有十分重要的意义，建议研究制定专门的（（产学研合作促进法》。规范产学研合作应遵循创新性原则、整体性原则、可行性原则和激励性原则。同时，立法需要解决如下重点问题：产学研合作的定义问题；产学研合作组织形式及其法律地位问题；促进产学研合作的宏观管理问题；产学研合作的知识产权问题；促进产学研合作的措施问题等。［６１产学研战略联盟方面。有学者指出，多年的实践证明，以企业为主体的产学研战略联盟对产业技术创新和产业核心竞争力的形成具有显著的成效。而在这种产学研战略联盟中，合作三方，即院校、科研院所、企业，应各自承担其法律责任。同时，的引导对产学研战略联盟实现协同创新具有重要的作用。此外，在推进产学研合作过程中还应当履行以下职责：不断完善促进产学研结合的环境和法律环境、增强产学研结合力度以及构建面向产学研结合的公共服务平台，为中小企业服务等。【”有学者认为，产学研联盟的法律形态，取决于产学研联盟建立的法律基础。而以合同为基础的契约型产学研联盟中，联盟各方如何围绕共同利益的实现，协商找到利益平衡点达成联盟契约，是产学研联盟不同主体间利益博弈和平衡的结果。【ｓＪ机构，划定保护范围，明确权利主体并赋权，规范师徒传承制度，明确鼓励自主技术创新，规范权利救济途径及程序。‘２ｌ有学者指出，２００８年底的国际金融危机正在逐步向实体经济演进，科技创新在应对危机中的作用日益凸现，而科技法律与对科技创新的促进作用亦日趋重要。以美国为例，为了尽快促使美国从危机中复苏，奥巴马以科技创新为动力，不断巩固和提升美国在科技创新方面的优势，先后出台了（（２００９年美国复苏与再投资法案》、《美国创新战略》。从这两部法案及其相关可看出，美国的发展趋向非常明确，即重视科技创新、开发新能源、发展低碳经济、扩大就业，促进美国战略转移，重视对绿色产业的投入等。这些科技法律与对我国的主要借鉴意义，一是推行以人为本的知识经济战略，二是要重视国家创新发展决策的科学决策性，三是要采取积极的科技，四是要重视绿色能源的发展。【３１有学者认为，科技创新具有较高的风险陛，在强调和保证财政科技投入的同时，逐步建立完善决策机制十分重要。目前我国财政科技投入决策存在职责不清、投人不足和资源浪费等问题，建议借鉴国外经验，科学确定财政科技投入的领域和方式，建立“顶层负责、统筹协调”的财政科技投入决策机制，包括设立国家科技教育委员会和省级科技教育委员会，建立和地方、地方与地方之间科技投入的统筹协调机制，健全财政科技投入的评估制度，加强财政科技投入的民主决策等。１４１科研诚信建设事关学术界、科技界的道德评价和学术发展，近年来已成为社会各界广泛关注的热点问题。有学者提出，与科研不端，学术不端和学术等称谓相比，科技研究不端一词更为恰当。对科技研究不端行为的治理需要从科技道德的培养、科研单位和科学团体的规章制度以及国家法律法规的约束等方面多管齐下，综合治理。【５】采购方面。有学者指出，采购是世界各国用来推动本国企业技术创新的重要工具之一，而我国对采购的理解较为狭隘，在意识和制度方面都存在不少问题。因此，有必要完善相关制度，以通过采购鼓励国内企业的技术创新，为其提供一个更好的平台和制度条件，促进高新技术产业的发展。１９１农业科技成果转化方面。有学者认为农业科技成果转化是实现农业科技进步、促进农村经济发展的关键性措施。目前，我国农业科技成果转化主要存在转化率偏低、二．关于产学研合作创新中的科技立法问题在世界经济和科技全球化的背景下，科学技术日新月异，科技竞争日益激烈，产学研合作创新已经成为科技创新的普遍趋势。主要发达国家为了保持科技的领先地位和竞争优势，纷纷采取措施，加强产学研结合。产学研合科技人员在成果转化中职责不明，成果转化资金无保障以及农民对科技成果转化配合不够等问题。建议修改完善（（农业技术推广法》，专章规定农业科技成果转化问题；明确农业科技人员在科技成果转化的职权和职责；规定农民在农业科技成果转化中的权利和义务。实行科技创新和２３万方数据科技成果转化一体化的科技资金管理制度，强化科技成果转化试验基地的引导示范作用。【Ｉｏ】知识的传承性与专利的新颖性要求存在冲突；传统医药知识的多样性与专利的实用性要求存在冲突，传统医药的天然特性了知识产权制度对其的整体保护力度ｔ传统医药知识的权利主体通常难以界定。建议借鉴其他发展中国家维护其传统医药知识产权的成功经验，构建有中国特色的、有利于可持续发展的传统医药知识产权保护机制。１１４１有学者提到ＧＮＵ通用公共许可证的修改及其对自由／开源软件产业的影响问题。２００７年６月２９Ｅｔ，ＧＮＵ通用公共许可证第三版发布，专利条款的改进是本次许可证修改的重要方面，这些修改对于防止以专利垄断软件开发和使用发挥着重要作用，也因此引起了广泛争议。对版权｛去中所规定的技术措施的抵制以及国际型和兼容性的加强，是许可证应对法律变化和技术发展做出的调整。该学者认为，第三版的发布为我国相关产业的发展带来了机遇，我们应当深入研究开源协议，加大对开源产业的扶持，而对一些厂商打着开源软件旗号搞私有软件，损害整个产业健康发展的行为则不应予以支持。【ｌ习有学者指出，２００８年实施的新（（科技进步法》以国家立法形式加强了投资科技项目成果的知识产权管理，意义重大，其通过实质性“放权让利”平衡了科技创新活动各方的权益，进一步推动了自主知识产权总量的增加，有利于投资科技项目成果的知识产权实施与转化。但该法第２０条也存在某些不足，如对涉及、国家利益和重大社会公共利益的项目的范围及判断标准、认定机构、认定程度等问题均未作出具体规定，同时也未能体现介入权行使的本国产业优先原则。此外，《科技进步法》三、关于国家知识产权战略实施中的知识产权理论与实务问题我国知识产权事业伴随着改革开放的伟大进程，正以大力推进国家知识产权战略实施为主线，激励自主创新，促进经济增长。如何进一步完善知识产权法律体系，推进知识产权运用、管理和保护能力，是法学界和实务界长期关注的重要选题。有学者指出，目前我国外观设计专利申请量在世界上名列前茅，但专利质量堪忧。建议完善外观设计专利授予审查制度，包括完善外观设计专利权授予标准，以提高外观设计专利质量。并建议外观设计专利的授予条件应包括新颖性、创造性、工业实用性以及不存在权利冲突，而富有美感不应作为外观设计专利授予的实质性要件。对新颖性的判断应该将外观设计与产品区别开，在授予外观设计专利时不应考虑其所依托的产品种类。【ｌ”有学者认为，标准可以构成著作权法上的作品，但国家标准、行业标准和地方标准都是国家机关制定发布的具有立法，行政性质的文件，无论是强制性还是推荐性的均不应受著作权的保护。而企业标准不同，企业标准是企业自己制定并只适用于企业自身的标准，不具有官方文件性质，因此可以受到著作权法的保护。至于ＩＳＯ、ＩＥＣ等国际组织提出的国际标准。根据（（著作权法》关于保护外国人作品的规定，也可以受到我国著作权法的保护。【ｌ习有学者提出，计算机汉字作为书法作品应受著作权法保护。目前，我国计算机字体行业在维权上面临困境。一方面，计算机字库作为软件著作权可以得到保护，但盗版现象屡禁不止，另一方面，计算机字库汉字作为美术作品著作权的观念却难以被市场接受，使得字体商业用户以各种理由拒绝支付美术作品使用费。这直接导致我国计算机字体行业近年来的衰落，也导致我国字体产业远落后于日本等周边国家或地区。从汉字学角度看，计算机汉字有别于传统汉字，具有个性化的计算机字体可以被看作美术作品。从字库制作过程来看，计算机字体具有独创性。因此，计算机汉字应受著作权法保护。【ｌ卅有学者认为，传统医药知识产权保护机制的缺失使传统医药的可持续发展面临不少法律障碍，比如传统医药２４的有效实施还需要科研管理和评价机制等配套制度的建设与改革。建议以建设创新型国家为目标，继续完善有关法律制度以推动财政性科技项目成果的知识产权实施，围绕科技创新激励机制不断完善有关配套制度以促进其知识产权转化。【ｌ州四、关于新技术发展带来的法律变革问题法律变迁尤其是知识产权制度发展和改革历程中，充分彰显着技术的原动力。面对生物技术、基因技术、计算机软件、半导体芯片、数字化技术、国际互联网等层出不穷的高新技术的挑战，科技法制、知识产权制度面临着现代化的变革与发展的契机与要求，从宏观、总体上全面思考新技术发展背景下的法律变革成为讨论热点。万方数据ｈｔｔｐ：，，蝴Ⅵ．ｃｌａｓｔ．ｏｒｇ．∞科技法制研究（余慧华吕凯等）自主创新・产学研合作・科技法制｝有学者指出，“私服”的发展已对互联网安全提出了参考文献：［１】蒋坡．自主技术刨新生态环境的结构解析［Ｊ】．科技与法律，２００９，（４）：３－５．【２】周方．中药产业自主技术创新的法治生态环境研究【Ｒ】．新的挑战．建议整合法律、管理、技术等多方面资源建立区域互联网微机管理机制。首先，推进《电信法》立法，构建管理和保护并重的网络安全法律制度ｔ其次，建立区域内互联网安全事件的危机预警、评估、处理、反馈等工作流程；第三，和电信运营企业要相互协调、配合，加强监管。【１１天津：中国科学技术法学会，２００９．［３】董娟．危机应对与创新发展——奥巴马科技与法律的实践与选择【轴．天津：中国科学技术法学会，２００９．［４】胡晓宏．我国财政科技投入决策机制的立法完善［Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．有学者认为，加密研究作为信息安全领域的基础科学研究，是推动信息安全技术进步的主要路径。为促进信息网络安全技术的发展，我国应检视现行版权立法存在的缺陷，在新一轮修法中增加技术措施保护的加密研究例外，减少版权保护给加密研究带来的制度性障碍，这也是不少国家和地区数字版权立法所不可或缺的重要内容。【ｌ剐有学者提出，在探索与器官移植相关的法律与伦理问题时，应当结合理性精神与人文精神，这样既无损于人类的高尚情操，又保护了人们增加社会福利的动力源泉。基于此，应将“功利主义的道德终极标准体系”引入器【８】【５】牛忠志．科技研究不端治理的回顾与前瞻［Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．【６】胡利玲，冯楚建．促进产学研合作立法研究［Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．【７】杨丽娟．产学研战略联盟各方法律责任分析［Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．邓益志．产学研联盟的利益关系及契约治理机制［Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．［９１何红峰．构建推动企业技术进步的采购法制［Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．【１０】胡志斌．现代农业科技成果转化的法律问题研究【Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．【１１】徐家力．外观设计专利授予标准的完善【Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．【１２】谢冠斌．标准的著作权问题研究ＪＲ］．天津：中国科学技术法学会，２００９．官移植领域，取代传统器官捐献的伦理基础——“利他捐献”，将器官捐献制度设计为。监控下的高额补偿的有偿捐献”。同时，为了避免利益驱动伤害器官移植当事人，应建立非赢利性的组织器官库、设立伦理委员会、严格的程序性要求和回避等制度。【１明有学者认为，企业专利价值不仅表现为单个专利价值而更应体现在相关专利组合在一起所形成的价值上。当前我国企业对专利大多没有科学的战略规划，尚未意识到专利组合的重要性。建议高技术企业在进行专利管理时应当基于专利组合战略，运用专利组合管理的思路来综合做出专利决策。同时，应注意规模化与多样化的平衡以及多样化与集中核心技术优势的平衡。【２０】【１３】马东晓．计算机汉字的著作权保护研究［Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．［１４】欧广远．传统医药知识产权保护机制的发展与完善【Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．【１５】夏扬．ＧＮＵ通用公共许可证与开源软件产业发展【Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．［１６】胡朝阳．投资科技项目成果的知识产权保护问题研究［Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．【１７】吴智鹏．区域互联网安全危机管理机制探讨【Ｒ】．天津：中五．结语２０１０年，是我国经济社会发展“十一五”规划的最后一年，是承前启后，继往开来的一年，也是我国科技法学研究进程中的第２５年。对于蓬勃发展的我国科技法制建设和知识产权事业来说，新的～年充满了机遇与挑战，凝聚了希望和重托，期待专家学者们继续紧贴自主创新战略和知识产权战略两大主题，加强学术研究，推动实务发展，为构建蕴含法律精神的国家创新体系、建设创新型国家谱国科学技术法学会，２００９．［１８］谢惠加．技术措施保护的加密研究［Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．【１９】蔡昱．器官移植中的法律及伦理问题【Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．【２０】杨莹．高新技术企业专利组合战略［Ｒ】．天津：中国科学技术法学会，２００９．写新的篇章。阿２５万方数据
