国际贸易对我国环境质量的影响及对策

国际贸易对中国环境质量的影响及对策

国际贸易专业

研究生 柏 勇 指导教师 肖慈方

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目 录

论文摘要 ................................................................................................................................... 4 第一章 引论 ..................................................................................................................................... 5

1. 1 研究背景及意义 ............................................................................................................... 5

1.1.1 国际贸易与环境问题的提出 ................................................................................. 5 1.1.2 研究意义 ................................................................................................................. 6 1.2 文献回顾 ............................................................................................................................ 6

1.2.1 国际贸易环境效应的理论分析 ............................................................................. 7 1.2.2 国际贸易环境效应的实证研究 ............................................................................. 9 1.2.3 关于国际贸易对环境影响的国内研究 ............................................................... 11 1.3 内容框架 .......................................................................................................................... 13 第二章 中国国际贸易与环境质量现状分析 ............................................................................... 14

2.1 中国国际贸易状况及贸易 ...................................................................................... 14

2.1.1中国国际贸易状况 ................................................................................................ 14 2.1.2中国的国际贸易 ............................................................................................ 15 2.2 中国环境现状及环境 .............................................................................................. 16

2.2.1中国的环境状况 .................................................................................................... 16 2.2.2中国的环境 .................................................................................................... 17 2.3 国际贸易对中国环境质量造成的影响 .......................................................................... 19

2.3.1 国际贸易对中国环境的负面影响 ....................................................................... 19 2.3.2 国际贸易对中国环境的积极作用 ....................................................................... 20

第三章 国际贸易的环境影响分析 ............................................................................................... 21

3.1 相关概念说明 .................................................................................................................. 21 3.2 环境污染的根本原因分析 .............................................................................................. 21

3.2.1 市场失灵 ............................................................................................................... 21 3.2.2 失灵 ............................................................................................................... 24 3.3 国际贸易对环境质量的影响路径 .................................................................................. 24

3.3.1 环境比较优势与国际分工 ................................................................................... 25 3.3.2 国际贸易的环境效应 ........................................................................................... 26 3.4 环境工具效果分析 .................................................................................................. 28

3.4.1 排污标准 ............................................................................................................... 28 3.4.2 排污税 ................................................................................................................... 30 3.4.3 排污权交易 ........................................................................................................... 31

第四章 国际贸易与环境质量在中国的实证分析 ....................................................................... 33

4.1 模型分析 .......................................................................................................................... 33 4.2 模型设定与数据说明 ...................................................................................................... 34 4.3 面板数据实证分析 .......................................................................................................... 34

4.3.1 数据收集与分析 ................................................................................................... 34 4.3.2 模型的估计与调整 ............................................................................................... 36 4.3.3 估计结果的经济学分析 ....................................................................................... 39 4.4 时间序列数据实证分析 .................................................................................................. 40

4.4.1 数据收集与分析 ................................................................................................... 40 4.4.2 模型的估计 ........................................................................................................... 41

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4.4.3 估计结果的经济学分析 ....................................................................................... 42 4.5 建议 .......................................................................................................................... 43 结论 ................................................................................................................................................ 44 参考文献......................................................................................................................................... 45 致谢 ................................................................................................................................................ 47 附录：攻读硕士学位期间的学术成果 ......................................................................................... 48

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论文摘要

20世纪80年代以来，越来越多的国家和地区卷入全球国际分工的经济体系中来，经济全球化、贸易自由化的趋势越来越明显。据世界贸易组织（WTO）2006年全球国际贸易统计（International Trade Statistics，WTO 2006），2005年全球商品贸易总额已达10.5万亿美元，全球商业服务贸易总额突破2.3万亿美元，连续5年保持10％的高速增长。加入WTO 后，中国对外贸易规模迅速扩大，据WTO统计，2004年中国已成为世界第三大贸易国，预计到2007年，中国将成为第二大贸易国。

国际贸易不仅影响着世界各地居民的收入和生活，也对自然环境产生巨大的影响。大气污染严重，造成全球气温普遍偏高；自然资源遭到掠夺性开发，河流、湖泊污染严重，已严重制约了经济的持续发展。改革开放以来，中国环境质量急剧恶化，生态环境已成为制约中国经济可持续发展的关键因素。国际贸易作用于环境的渠道主要有以下几个方面：第一，作用于经济增长，经济增长带来产出及资源投入的增加，人们生活水平和环境意识的提高，从而影响自然环境；第二改变经济结构，从而改变经济活动的资源使用和环境污染程度；第三，对技术水平产生影响，从而改变环境质量。按照贸易理论，贸易有利于资源的有效利用，如果自然资源的定价合理，即包括所有的相关成本，自由贸易会促使环境成本的最小化，从而促进社会福利的最大化。但由于市场失灵和失灵的存在，自然资源往往被错误配置，市场无法达到帕雷托最优状态，从而不能实现社会福利的最大化目标，国际贸易的发展给环境质量带来了严重的负面影响。由此可见，国际对环境既产生正面影响，也产生负面影响，其对社会福利最终影响情况决定于正负两种影响比较。

本文通过建立一个关于国际贸易对环境质量影响的一般均衡模型，利用中国的相关统计数据分析国际贸易对中国环境质量的影响路径。最后利用环境库兹涅茨曲线(EKC)来检验中国国际贸易与环境质量的相关关系，对中国环境质量的未来变化趋势做出判断，为解决发展国际贸易过程中所带来的环境问题提出相应的建议。

关键词：国际贸易 环境影响 对策

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第一章 引论

1. 1 研究背景及意义

1.1.1 国际贸易与环境问题的提出

国际贸易对环境的影响研究始于二十世纪70年代1。1972年，国际贸易对环境的影响在斯德哥尔摩召开的联合国发展与环境大会上得到广泛关注，标志着环境问题从国内走向国际；在1992年全球峰会上，贸易和环境问题再次得到重视，环境问题被纳入关税与贸易总协定的相关协议条款中。

通过分析经济发展变量，国内外对贸易与环境问题已经有了一定的认识，但由于该问题的复杂及各个国家的不同国情，目前尚未形成一致的结论。环境保护论认为：贸易破坏了自然资源；贸易导致在追求经济所得时环境有害商品和生产转向“污染天堂”国家；贸易削弱了环境保规的效力；贸易影响国际环境协议的实施等。自由贸易论者认为：贸易促进了经济发展；贸易所得为环境的改善提供管理和技术支持；贸易所得还促进环境改革，贸易使全球环境趋于一致。例如一些学者认为国际贸易是环境退化的首要因素，大多数实证研究结论认为发展中国家有向污染密集型产业发展的趋势2。但也有例外，Grossman和Krueger（1993）所得出的结论：一国的环境质量跟国际贸易程度（进出口总额占GDP之比）成正相关，即经济越开放，环境污染程度越低3。另有学者对贸易、经济与环境的相关关系的进一步研究发现,环境状况与经济发展的阶段有关系。在经济发展的初级阶级，经济发展导致环境恶化；当经济增长和人均收入水平提高到一定水平后,经济增长将伴随着环境改善，这就是环境EKC(the Environmental Kuznets Curve) 理论。

中国是世界上最大的发展中国家，和许多发展中国家一样，处于环境污染较为严重、环境意识较为淡薄、环境治理较为脆弱阶段。随着全球经济一体化和对外开放的深入，贸易与环境保护问题在中国日益突出。在中国短短20多年的发展中，发达国家工业化百年来分阶段出现、分阶段解决的环境问题集中出现。良好生态环境资源的短缺已成为制约经济增长和 1

Ravishankar J, Sumedha C, International trade and environmental quality: a survey, 1999, Ecological Economics 32 (2000) 175-194. 2

Hao-Yen Yang, Trade liberalization and pollution: a general equilibrium analysis of carbon dioxide emissions in Taiwan, EconomicModelling 18(2001) 435-454. 3

Lewis R. Gale and Jose A. Mendez. The Empirical Relationship Between Trade, Growth and the Environment, International Review of Economics and Finance, 7(1):53-61. 1998, JAI Press

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社会可持续发展的重大问题。由于缺乏对环境的有效保护和措施，环境质量为国际贸易的发展付出了沉重的代价。国际贸易的发展在一定程度上导致了环境的恶化。

不可否认，国际贸易为经济的发展作出了巨大贡献，但如果扣除资源枯竭和环境破坏的损失，国际贸易的增长成果将大打折扣。国际贸易与环境的协调发展，已成为中国亟待解决的重大课题。

1.1.2 研究意义

为响应1992年里约热内卢环境与发展宣言，中国提出了《环境与发展十大对策》，并要求各级按照资源有偿使用原则，开展对环境保护及把自然资源和环境纳入国民经济核算体系，使市场价格准确地反映经济活动造成的环境代价。

关于国际贸易对中国环境的影响研究，国内文献大多停留在定性分析上，如李伟芳1等从理论和实践方面论述投资贸易与环境保护之间的联系及矛盾。涉及中国或某一区域的贸易与环境实证分析有一些。例如：李秀香，张婷以CO2排放量为例，对出口增长对中国环境影响作了实证分析2；马莉关于上海工业出口与环境问题的实证分析3。但这些分析主要集中在利用国外的相关结论，分析中国的国际贸易与环境问题。

本文研究的主要目的是理论和实证两方面来探讨国际贸易是否对中国环境造成影响。在分析中国对外贸易和环境保护的现状基础上，从理论上对国际贸易对中国的环境影响的路径做比较全面的分析，同时，利用中国的有关统计数据，利用一般均衡模型和环境库兹涅茨曲线对国际贸易对中国的环境影响做实证研究，本文研究结论有助于弥补目前关于中国国际贸易对环境影响研究的不足，同时对未来发展趋势作出预测，并为解决国际贸易和环境协调发展提出相应的建议。

1.2 文献回顾

关于国际贸易与环境之间复杂关系的研究，按研究对象大致可以分为四类：（1）文献综述研究类，如世界银行Dean4的研究报告，王军5的贸易与环境文献综述等；（2）关于国际贸 12

李伟芳，保护我们的环境：投资贸易新课题，上海社会科学院出版社，1998年

李秀香，张婷，出口增长对中国环境影响的实证分析——以CO2排放量为例，国际贸易问题，2004.7。 3

马莉，上海工业出口与环境问题实证分析，特区经济，2006年1月。 4

Dean, J.M., 1992. Trade and the Environment-A Survey of the Literature. Working Papers World Bank, Washington, DC. 5

王军. 贸易与环境研究的现状与进展，世界经济，2004.7

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易和环境规制的研究；（3）关于经济增长，竞争力和全球环境问题；（4）关于国际贸易影响环境质量的路径探讨，尤其是利用环境EKC曲线分析。按研究方法可以分为规范经济分析（理论分析）和实证分析。本文按研究方法分别做文献回顾。

1.2.1 国际贸易环境效应的理论分析

现有的文献尚未在贸易对环境的影响研究上取得一致的结论。一方面贸易扩大了经济活动规模，投入和产出增加，环境负荷加重；另一方面，国际贸易促进人们收入水平的提高，带来技术的进步，使一国产业结构发生变化，这时国际贸易对环境的影响为正。国际贸易对不同的国家，有不同的环境影响。此外，环境影响还存在评估苦难，影响因素复杂的，难以取得一致结论。有关国际贸易的环境影响研究起源较早，研究文献大致可分为三种方式。

（1）考虑具有不同污染密集度之产品的贸易。

从理论上分析国际贸易如何影响产品的生产结构、消费结构、贸易形态和环境，进而对环境造成影响（Markusen, 1975； Pethig, 1976； Krutilla, 1991； Grossman and Krueger, 1991； Dean, 1992； Ulph, 1994； Copeland and Taylor, 1994, 1995），并将国际贸易的环境效应分为规模效应、技术效应和结构效应。

在李嘉图的国际贸易模型中，他把“自然资源”和“气候”作为影响劳动生产率的变量。要素比例模型常把自然资源归入“土地”变量，把“劳动力”和“土地”作为生产要素。利用比较优势理论，d’Arge和Kneese(1972)认为用控制国际贸易的办法来保护环境完全没有必要。Grubel(1995)采用H-O模型分析了生产和消费的外部性，如果环境成本未在贸易国的国内生产中体现出来，那么该国将增加进口品的生产，减少出口品的生产。Koo(1979)利用三方贸易模型，在放宽Grubel假设的基础上，分析得出贸易将导致收入的增加，从而带来更加清洁的环境。

（2）一般均衡分析

应用可计算一般均衡（computable general equilibrium, CGE）评估国际贸易对环境的影响（Tsigas, Gray and Hertel, 2002）。该研究方法在九○年代后期发展迅速，例如各国用以评估国际贸易对温室气体排放影响的CGE模型等。

环境外部性可以采用两个国家，两种产品的一般均衡来研究，假定两国不存在越境污染。采用一般均衡分析法，Walter(1974)分析了国际贸易与环境污染的关系，他把环境质量看作一种生产要素，利用H-O模型分析了国际贸易的环境影响。研究表明，由于考虑环境

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成本，进出口商品生产减少，国际贸易量降低，另一方面，环境友好产品的生产和消费增加。利用两个国家、两种产品和两种生产要素（劳动力和环境）的一般均衡模型，Pething(1976)分析了发展中国家之间，发达国家和发展中国家之间，发达国家和发达国家之间三种贸易模式，他得出了跟比较优势理论相反的结论。

Asako(1979)分析了国际贸易和国内环境质量的关系，他采用了三种分析方法：用静态分析法得出国际贸易和环境污染的关系，用动态分析法研究了解决生产活动所带来的国内环境污染的贸易选择，用比较法分析了环境污染的现状，他得出了国家应该控制国际贸易活动以减少环境污染的结论。此外，一国参加国际贸易将导致该国一部分生产向出口部门转移，从而影响环境质量。Siebert(1992)扩展了H-O理论，分析了环境禀赋和比较优势的相互作用。他的研究表明环境资源稀缺的国家将减少环境密集型产品的出口，反之增加环境密集型产品出口。他的研究表明，一个小国若缺乏环境管制措施，将生产大量的环境密集型产品，导致环境恶化。然而，若该小国实施环境管制，则将导致环境密集型产品的出口的减少，从而降低贸易量。但对于一个大国来说，严格的环境管制将削弱其比较优势，导致世界商品价格的提高。

（3）环境库兹涅茨曲线(EKC)假说

环境库兹涅茨曲线是一条倒“U”型曲线，描述的是一国收入水平和环境状况的关系：在人均收入水平较低时，随着人均收入的提高，环境污染恶化；在人均收入超过一定水平后，环境质量随着人均收入的提高而改善。由于这种环境污染和人均收入水平之间具有倒U型的关系，与Kuznets（1955）提出有关人均收入与收入差距关系的Kuznets Curve极为相似，因此将描绘环境污染和人均收入水平之关联的这曲线称为环境库兹涅茨曲线（Environmental Kuznets Curve, EKC）。

一般对EKC成倒U型的原因有两种不同的解释：一种解释认为，环境质量是一种奢侈品。在人均收入水平较低的阶段，个人不会愿意花费太多的投资，用以保护环境，因此，环境污染呈现恶化的现象；但是当个人收入持续增加，到达了EKC所谓的所得转折点时，人们开始愿意增加更多的投资，以改善恶化的环境。所以，在转折点之后，环境质量下降便开始趋缓。另一种解释认为，EKC假说是反映一个国家阶段性的产业转型现象。从最早以农业等第一产业为主步入以工业为主的社会，然后进入以服务业为主的社会。在此过程中，由农业进入工业社会，由于消费增加，大量的生产及制造，促使环境开始恶化，而由工业步入服务业的阶段，整体的产业由高科技的产业取代了高污染的第二产业，因此，污染的排放趋于减少。

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利用EKC曲线分析国际贸易对环境的影响，原因在于国际贸易会通过外贸乘数效应对国家经济产生影响，从而会影响人均收入水平，导致EKC曲线的斜率的改变。EKC曲线实际上描述的是一条“先污染、后治理”的发达国家经济发展道路。

由EKC来探讨国际贸易对环境产生的影响，应用该方法的学者通常都接受EKC假说成立的前提。例如Tisdell（2001）即利用EKC，探讨国际贸易对环境污染程度的影响。他认为EKC成立的前提为：污染不会累积，或者污染对环境造成的影响是可以恢复的，EKC转折点的污染浓度并未超过环境的承受能力（environmental assimilative capacity）的上限。

1.2.2 国际贸易环境效应的实证研究

关于国际贸易与环境关系的实证研究，缪东玲1等人作了较为全面的总结，本文主要借鉴该文对国际贸易与环境的实证研究作回顾。 一、国际贸易与环境实证研究的主要方法

按贸易与环境问题实证研究的方法大致可以分为四种：

（1）投入产出模型（I-O）。根据给定的可容忍的排放物最终需求，用I-O模型可以确定减少污染物质排放的成本，以研究经济系统与环境之间的关系。Walter 用I-O 模型研究了美国的污染形成和环境保护行为 。I-O 模型的另一个应用是研究污染物质排放税、CO2 排放许可证贸易或其他工具对一个经济系统竞争力的影响。Robison使用相近方法计算了生产中的环境使用成本,估计了消除环境污染对贸易均衡的影响。

（2）H-O国际贸易模型。Tobey 使用Heckscher-Ohlin-Vanek 国际贸易模型, 计算了美国1977 年环境控制总成本对产出价格的比率；Murrell 和Ryterman对该模型框架进行了一种省略变量的测试。

（3）一般均衡模型和局部均衡模型。Jorgensen 和Wilcoxen建立了一个具有计量经济学结构的均衡模型(Jorgensen-Wilcoxen 模型) ，引入减污成本，估计了环境对经济增长的影响。Hazil-la 和Kopp为了分析一般均衡联系中的环境法规的社会成本，使用了

Hudson-Jorgenson 模型。有不少一般均衡模型分析了有关CO2 排放的影响。OECD 的“一般均衡环境”模型(简称GREEN 模型) 就是一个这样的模型。

（4）其他方法还有冲突分析、新制度经济学分析、时间序列分析。 二、国际贸易与环境实证研究的主要结论 1

缪东玲，党凤兰, 贸易与环境实证研究综述. 北京林业大学学报 2004.03.

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（1）国际贸易对环境有正面影响。相当多的实证研究建立了贸易与环境质量之间的明确关系。Anderson考察了自由贸易对农产品生产的影响，发现农产品国内价格与化肥及农药的使用强度相关，贸易自由化的净效应应该是减少化肥和农药的使用(有利于环境) 。Hettige分析认为，在国际贸易量较大的情况下，有毒污染物的变化在很大程度上受对外开放程度的影响，随着对外开放水平上升而下降，随着收入水平上升而上升。Burniaux 等人以经济合作与发展组织（OECD）煤炭市场为例，通过CGE 模型分析，指出贸易自由化减少了能源市场的扭曲，可能导致CO2排放量世界规模的戏剧性减少。Dean认为热带林产品贸易没有引起环境破坏。Vincent认为贸易可以提高森林的市场价值从而保护了森林。Wisdom 提出了一个菲律宾靠木材进口贸易自由化增加福利的程序化模型，该模型显示了消除木材进口关税是如何促进菲律宾森林保护的。Thiele 和Wiebelt对比研究了喀麦隆林产品贸易自由化和农产品贸易自由化，结论是假如变化导致喀麦隆劳动力从农业转向制造业，则林产品贸易自由化更有利于减少毁林。Gillis 和Repetto 等人的数项研究断定原木出口（例如印度尼西亚实行的出口）措施是无效率的，它鼓励破坏性地挥霍资源，使环境恶化。

（2）国际贸易对环境有负面影响。Nectoux 和Kuroda认为日本对热带木材的需求是东南亚森林遭到明显破坏的原因。Menotti以自由贸易协议、金融市场整合、国际借贷制度结构调整计划等“全球化”的影响为例，认为“全球化”导致了发展中国家和发达国家的森林丧失。

（3）国际贸易对环境的影响难以确定。Brooks 等人的环境效应分析集中于林产品关税自由化对美国和世界木材采伐的方向、程度、位置的影响上，并分析了关税自由化对林产品贸易、生产和消费的影响。结论认为：第一,如果实施关税自由化,与基期(1990 年) 相比,到2010 年,关税自由化最多使世界林产品贸易总量增加2 % ，使世界木材采伐量增加约15 % ，使世界林产品生产和消费总量增加不超过1 %。第二，如果实施关税自由化，林产品贸易的商品构成(转向深加工产品) 、生产和贸易地理格局会发生变化，北欧、大洋洲(主要是澳大利亚和新西兰) 、南美(主要是智利) 、亚洲(主要是印度尼西亚和马来西亚) 的产量和出口量将增加。在大多数国家，毁林最主要的原因是农业补贴、大规模的工业开发、、人口压力、土地产权不明确、薪材需求、国内木材采伐和消费需求及对森林可持续发展的忽视。不过，林产品贸易与森林可持续发展的关系越来越引起人们的关注，这种关系也受贸易国的和能力的影响，尤其受其执行和强化木材采伐和加工标准的能力的影响。

（4）发展中国家的贸易和环境问题有其特殊性。Chichilnisky指出，由于发展中国家的产权问题相对严重，使其与工业化国家进行国际贸易时更容易造成环境质量下降。因为经济

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增长是产权制度、分工与专业化、交易、技术进步以及劳动者素质等多种因素综合作用的结果。在无法签订完备的经济契约时，产权的不同归属就会产生不同的效率，产权是实行经济激励的基础。环境恶化的根源并不是国际贸易，而是不完善的产权制度以及与之相关的资源过度开发，而贸易活动加剧了这种扭曲作用。Ritchie也认为由于产权问题，贸易可能会使发展中国家境况恶化。

但也有研究认为，由于要素禀赋差异和收入差异的不同，环境成本只占一个较小的份额，劳动、资本仍是主要因素，贸易自由化会改善发展中国家的环境。例如Anna, Kyn等研究印尼后发现，该国的环境质量因贸易自由化而得到改善，该文还分析了中国加入WTO后，由于纺织业将获得大的发展，从而有利于环境保护。

1.2.3 关于国际贸易对环境影响的国内研究

（一）理论研究方面

中国对外贸易在二十世纪90年代持续稳定增长，加入WTO后，中国对外贸易增长速度加快，进出口贸易年均增速达20％以上。另一方面，全球气候变暖，中国国内环境日益恶化，国内对环境保护的呼声不断提高，客观上促进了对贸易的环境影响研究。关于国际贸易对中国的环境影响研究集中在中国加入WTO前后，通常借鉴国外的研究方法，对国际贸易和环境关系加以研究，并提出相应建议。

研究方法主要有：（1）把国际贸易对环境的影响归纳为三个方面：规模效应、结构效应和技术效应，有的增加了产品效应和规则效应，例如刘传江1、胡妍斌2等。（2）境影响分析，例如《国际贸易对我国环境保护的影响及对策》。（3）分析环境成本内部化及对我国国际竞争力的影响，例如黄李焰3，封进4，伍朝辉5。（4）分析环保贸易相关法规，并对WTO环境贸易条款加以研究，从法律角度提出解决我国国际贸易的措施，如刘继勇6、李伟芳7、刘敏8等人。国内对国际贸易的环境影响理论研究还不深入，主要以实证研究为主。 1 刘传江、侯伟丽，环境经济学，武汉大学出版社，2006年4月。

2 胡妍斌、陈晓红，贸易自由化对我国环境状况的影响，财经科学，2003年1月。

3 黄李焰、陈少平，发展中国家发展贸易与保护环境的冲突与解决，世界经济与政治论坛，2005年第3期。 4 封进，国际贸易中的环境成本及其对比较优势的影响 国际贸易问题 1998年9月。 5 伍朝辉，环境成本内在化及其对我国对外贸易的影响，经济师，2002年第11期。

6 刘继勇，WTO 下的环境贸易与中国，辽宁工程技术大学学报（社科版）2005年11月。 7 李伟芳，贸易与环境关系的理论及实证分析，当代法学，2005 年7 月。 8 刘敏，贸易自由化对环境的影响和我国的立法对策，环境法制，？？

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研究结论普遍认为，国际贸易对我国的环境影响的根源在于市场和失灵，因此解决的措施集中在制定相应的，扭转市场失灵，积极推进出口产品结构向有利于环境保护方向转移。 （二）实证研究方面

关于我国国际贸易的环境影响实证研究，由于考虑的变量、所选取的模型和环境指标不同，历有研究结论呈现极大差异。彭海珍1以国际竞争力的可持续性为研究出发点，选取中国制造业为研究对象，考察贸易自由化的环境影响。分析结论认为贸易自由化在我国的技术和结构效应为正，规模效应为负，过去20多年贸易自由化负规模效应大大超过正效应。许士春2从出口和进口两个方面分析了贸易对我国环境的影响。结论认为：在出口方面，我国不同行业产品的出口对环境的影响是不一样的，但从总体上分析，出口的增长还是增进了我国环境的污染；在进口方面，我国除化学品及相关产品向贸易伙伴国转嫁环境污染外，轻纺产品、橡胶制品、矿产品及其制品这些行业贸易的发展可能会导致我贸易伙伴国将环境污染转嫁到我国。

李斌3等人通过建立联系贸易与环境污染的一般均衡模型，采用面板数据模型，利用我国各省的二氧化硫数据进行检验，结果发现贸易规模效应加剧我国环境恶化，而结构效应和技术效应改善我国的污染水平。结论是贸易自由化有利于我国环境保护。李秀香、张婷4运用EKC理论同时观察出口行业的污染物排放趋势，以CO2排放物为例，选取1981年到2002年的中国统计数据，对出口贸易的环境影响作实证分析。结论为出口的扩大并没有带来人均CO2排放量的增加，如果在贸易自由化的同时实施更为严格的环境管制，可以实现贸易与环境的协调发展。马莉5通过实证分析上海在中国加入WTO前后工业出口对环境的影响，指出了贸易自由化对环境的影响是规模效应和结构效应相互作用的结果。贸易自由化并没有使上海产业结构向污染产业转移，相反却是向清洁部门发展。张连众6等人的研究结论跟以上结论类似，即贸易自由化有利于我国的环境保护。

1 彭海珍，关于贸易自由化对中国环境影响的分析，财贸研究，2006. 4. 2 许士春，贸易对我国环境影响的实证分析，世界经济研究，2006.3

3 李斌、汤铸、陈开军，贸易自由化对环境污染影响的实证分析，商业研究，2006.10 4 李秀香、张婷，出口增长对我国环境影响的实证分析，国际贸易问题，2004.7. 5 马莉，上海工业出口与环境问题实证分析，特区经济，2006.1

6 张连众、朱坦等，贸易自由化对我国环境污染的影响分析，南开经济研究，2003.3

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1.3 内容框架

本文主要研究国际贸易对中国的环境影响，文章结构安排为：第一章为研究文献回顾；第二章对中国的国际贸易和环境质量状况及加以总结分析；第三章从理论方面对我国环境污染跟国际贸易的关系加以研究；第四章对国际贸易的环境影响作实证分析，以期判断国际贸易是否对中国环境造成影响及影响路径；最后是本论文的研究结论部分。

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第二章 中国国际贸易与环境质量现状分析

2.1 中国国际贸易状况及贸易 2.1.1中国国际贸易状况

自1978年以来实行对外开放以来，中国的对外贸易规模不断扩大，外贸依存度逐年上升（见表2-1）。据WTO统计，1978－2005年，中国对外贸易额的总规模从206.4亿美元上升到15790亿美元，其中商品出口贸易达7620亿美元，商品进口额达6600亿美元，服务贸易总额达1570亿美元。自 2002年以来，我国外贸已连续 4 年保持 20%以上的高速增长，中国对外贸易额已稳居世界第三位，按照目前的发展趋势，到2007年，中国将成为世界第二大贸易国。中国加入世贸组织后，参与经济全球化的程度日益加深，名义外贸依存度有快速提升的趋势。据中国商务部统计，2002年中国外贸依存度为51％，2003年为60.2％，2004年为70％，2005年则攀上80％的历史高峰。预计2006年还会上涨。

在近三十年的对外贸易发展过程中，我国的出口和进口产品结构也发生了重大变化。 加工贸易已经取代一般贸易，成为我国对外贸易的主要形式。据美国商务部的统计，2002年中国对美出口排在前五项的商品分别是杂项制品(18.44%)、办公用机械及自动数据处理设备(11.7%)、电信及声音的录制及重放装置设备(10.74%)、鞋靴（8.7%）、电力机械器具(8.09%)。

我国的贸易伙伴仍相对集中在欧亚和美洲，特别是几个世界主要发达国家，如排前3位的分别为日、美和欧盟，对这三者的贸易额占到总额的近一半。

表2-1：中国对外贸易额及外贸依存度（1992－2002年）

年份 出口总额1210.1 1487.8 1510.7 （亿美元） 进口总额1156.1 1320.8 1388.4 1423.6 1401.7 （亿美元） 外贸总额2366.2 2808.6 （亿美元） 净出口额53.92 166.96 122.28 403.36 435.91 （亿美元） 外贸依存度（％） 0.4359 0.4019 0.3555 0.3622 0.3427 0.33 0.439 0.4335 0.4903 0.6004 0.698 292.3 241.1 225.45 304.26 29 3250.6 3239.2 3606.3 4742.9 5096.5 6207.7 8510 11546 1657 2250.9 2435.5 2951.7 1827 1837.6 1949.3 2492 2661 3256 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 资料来源：根据各年《中国统计年鉴》计算得出。

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2.1.2中国的国际贸易

改革开放之初提出的鼓励出口的国策，20多年来为中国经济作出了巨大贡献，中国的国民生产总值保持年均9％的高速增长（见图2-1）。中国的对外贸易自2001年底加入WTO后发生重大转变，总的来说继续坚持了扩大对外开放的，贸易自由化程度进一步提高。我国将以“出口大于进口”和“出口创汇”的传统贸易目标调整为：“促进对外贸易的发展、实现产业的持续升级，促进经济和社会在内外均衡基础上的稳定发展，实现社会福利最大化”1。

首先，关税的大幅度消减、工业品非关税壁垒和出口鼓励受到更为严格的国际约束。据有关数据显示．我国的名义关税水平从1990年的42.5%下降到目前的9.9%。其中机械产品大部分关税下调到5%，部分产品的关税直接降为零。

其次，中国的对外贸易取向顺应了WTO成立以后日趋强烈的区域化多边贸易安排的趋势，在积极参与WTO事务的同时，中国调整对外贸易取向，积极推动与周边国家或地区的经济贸易合作，更加积极地参与区域性的金融、贸易和经济合作。如，中国积极参与了东盟与中国、日本、韩国(10+3)的合作机制，并于2002年l1月与东盟签订了建立中国一东盟自由贸易区的框架协议，使中国与东盟之间在l0年内建立—个包括17亿消费者、约2万亿美元国内生产总值，以及1.23万亿美元贸易的大自由贸易区。2003年，中国内地又先后与和澳门特区签订了建立更紧密经贸关系的安排。

图2-1 1978年以来中国GDP（单位：亿元）增长情况

1978年以来中国GDP增长情况160000.0140000.0120000.0100000.080000.060000.040000.020000.00.019781980198219841986198819901992199419961998200020022004

注：根据《中国统计年鉴》（2005年）相关数据计算绘出。

1 盛斌．贸易保护的新政治经济学：文献综述【J】．世界经济，2001，(1)

第15页

2.2 中国环境现状及环境 2.2.1中国的环境状况

中国经济经历了近30年的快速增长，经济总量规模迅速挤世界前列。经济增长改变了中国的面貌，人民生活水平显著提高。但同时各类污染物的排放量也迅速上升，虽然经过投资治理，但是污染物的排放量仍远远大于环境容纳能力。在近20多年里，中国环境质量突出的问题是工业化和城市化过程中的水污染和空气污染。环境统计显示，2005年，全国工业和城镇生活废水排放总量为525亿吨，二氧化硫排放总量为2549万吨。七大江河水系和内陆湖泊均受到不同程度的污染，近三分之二的检测断面达不到三类水质要求，尤其以淮河、海河和东海和渤海近岸海域污染最为严重，赤潮屡次发生。超过一半的城市空气质量未达到二级标准，部分城市二氧化硫污染严重，北方城市每年遭沙尘暴袭击更加频繁，南方城市酸雨污染较重。

中国的大气、水资源和土壤环境状况恶化，环境污染给我国造成了巨大经济损失。根据世界银行2005年《世界发展指标》中关于世界主要城市空气污染状况统计，中国三大国际都市上海、北京和天津均位居污染严重城市之列（见表2-2）。2004年环境污染与破坏事故达1441次，造成直接经济损失3.6亿元，每年的间接损失则达数百亿元（见表2-3）。

表2-2 亚洲主要城市的环境污染情况

城市人口 国家(地区) 城市 上海 中 国 北京 天津 印 度 孟买 印 尼 伊 朗 韩 国 马来西亚 菲 律 宾 新 加 坡 泰 国 土 耳 其 雅加达 德黑兰 汉城 吉隆坡 马尼拉 新加坡 曼谷 伊斯坦布尔 (万人） 2004 1267 1085 935 1834 1319 735 3533 959 139 1043 316 660 976 总悬浮颗粒物 (微克/立方米) 1999 87 106 149 79 103 71 43 45 24 60 41 82 62 二氧化硫 (微克/立方米) 1995-2001 53 90 82 33 209 18 44 24 33 20 11 120 日 本 东京 资料来源：2005年《世界发展指标》，世界银行。

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表2-3 中国环境污染经济损失的计算

研究者 年份 损失合计（亿元） 占GDP的比重（％） 过孝民等 1983 381.6 6.75 郑易生等 1993 1995 夏光等 1992 986.1 4.04 孙炳彦 1994 1569.9 5.8 美国东西 方中心 1990 367 2.17 世界银行 1997(低) 236 3.4 1997(中) 528 7.7 1029.2 1982.7 3.16 3.29 资料来源：中国社会科学院环境与发展研究中心. 中国环境与发展评论（第二卷）.北京：社会科学文献出版社。

2.2.2中国的环境

环境保护是中国的一项基本国策，从国家角度对中国的环境问题是充分重视的

1

。从环境立法来说，1979年中国颁布了《中华人民共和国环境保（试行）》，引进了“环

境影响评价”制度和“污染者付费”原则，规定了环境影响报告和排污收费制度。1983年中国宣布将环境保护作为中国的一项基本国策，要求贯彻“经济建设、城乡建设、环境建设同步规划、同步实施、同步发展，实现经济效益、社会效益、环境效益相统一”的指导方针。2002年中国进一步把环境保护提高到“国家发展战略”的高度。截至2004年，中国已颁布了9部环境保律，10多部与环境相关的资源保律，30多项环境法规，466项环境标准。

中国的环境保护已经形成了一个完整的框架体系。该体系具体包括三大制度，即“预防为主，防治结合”，“谁污染，谁治理”，“强化环境管理”这三项基本和“环境影响评价”，“三同时”，“排污收费”，“环境保护目标责任”，“城市环境综合整治定量考核”，“排污申请登记与许可证”，“限期治理”，“集中控制”等制度。

本文借鉴孙远太2对我国环境保护的评述，分别对三大作具体介绍。（1）预防为主，防治结合。预先采取措施，避免或者减少对环境的污染和破坏，是解决环境问题的最有效率的办法。中国环境保护的主要目标就是在经济发展过程中，防止环境污染的产生和蔓延。其主要措施是：把环境保护纳入国家和地方的中长期及年度国民经济和社会发展计划：对开发建设项目实行环境影响评价制度和“三同时”制度。（2）谁污染，谁治理。从环境经济学的角度看，环境是一种稀缺性资源，又是一种公共资源，为了避免“共有地悲剧”，必须由环境破坏者承担治理成本。这也是国际上通用的污染者付费原则的体现，即由 1

刘兵，中国环境问题：、现状与展望，北京政协，1996.7

2 孙远太，当前我国环境保护述评——基于科学视角的分析，中国发展，2006.4

第17页

污染者承担其污染的责任和费用。其主要措施有：对超过排放标准向大气、水体等排放污染物的企事业单位征收超标排污费，专门用于防治污染；对严重污染的企事业单位实行限期治理，结合企业技术改造防治工业污染。（3）强化环境管理。由于交易成本的存在，外部性问题无法通过私人市场进行协调而得以解决。解决外部性问题需要依靠的作用。污染是一种典型的外部行为，因此，必须介入到环境保护中来，担当管制者和监督者的角色，与企业一起进行环境治理。强化环境管理的主要目的是通过强化和企业的环境治理责任，控制和减少因管理不善带来的环境污染和破坏。其主要措施有：逐步建立和完善环境保规与标准体系，建立健全各级的环境保护机构及国家和地方监测网络；实行地方各级环境目标责任制； 对重要城市实行环境综合整治定量考核。

此外，通过学习引进国外先进的手段并将其与中国的国情相结合，中国已经发展了一个包括命令与控制手段、经济手段、自愿手段、信息公开手段和运动手段的多样化的环境监管体系（见表2-3）。

表2-3：中国环境管理和框架

命令与控制手段 污染排放的浓度控制 污染排放的总量控制 环境影响评价 “三同时”制度 限期治理 集中污染控制 “双达标” 排污许可证制度 城市环境综合整治定量考核 资料来源：侯伟丽，中国经济增长与环境质量，科学出版社，2005年7月。

经济手段 排污收费 超标罚款 环境补偿费 二氧化硫排放费 排污权交易 对节能产品补贴 拒绝向高污染企业发放信贷 运动手段 自愿手段 公众参与 环境举报 环境宣传 环保NGO 环境教育 关停“十五小” 环境标志体系 严查纺织污染反弹 推行ISO14000体系 清洁生产计划 第18页

2.3 国际贸易对中国环境质量造成的影响 2.3.1 国际贸易对中国环境的负面影响

迅猛增长的国际贸易给中国生态环境带来了一定的负面影响。过渡出口造成掠夺性资源开采，进口贸易中的危险废物和污染性技术的转移，给中国环境资源带来巨大的破坏。

出口贸易带来的环境问题：20世纪90年代以前，中国的出口是以初级原料型产品为主，以量取胜，不考虑或很少考虑对资源、环境的影响。20世纪90年代以后，中国出口商品结构虽然明显优化，但是对生态环境影响较大的初级产品和污染严重的中间产品和制成品所占的比例仍然较大。由于缺乏对环境的综合考虑，出口贸易导致了一系列的环境问题：内蒙古几百吨发菜和山野菜出口带来了200多平方公里土地的沙化；宁夏、、内蒙古等地盲目挖采甘草出口，加重了水土流失和土地沙化。一些天然名贵的中草药，如黄芪、天麻、砂仁、人参等，因乱挖滥采，已濒临灭绝；江西民工竞相开采钨、锑、锡、钼等稀土金属矿出口，由于开采技术水平低，又缺乏环境管理，不仅极大地浪费了矿产资源，而且造成森林破坏、水土流失和环境污染。广西桂林出口钟乳石造成了珍贵旅游资源的破坏。

进口贸易带来的环境问题：进口贸易所带来的环境问题突出表现为外国危险废物的越境转移，即洋垃圾进口现象。发达国家凭借其雄厚的经济实力，将本国处置成本高、严重污染环境的垃圾进行出口。在中国东北、华北、华东、华南等地区都出现了一些工业化国家以经济利益为诱饵，企图向中国出口工业垃圾、生活垃圾和废旧物资的事件。中国对“洋垃圾”的关注始于1993年10月，当时南京1288吨韩国化学废物进口案震惊了全国。几年来，广东、福建、江苏、江西等省的口岸陆续发现一些外资或合资企业以加工废塑料和其他废物为名，从国外进口夹杂大量污秽物、细菌、病毒的垃圾。1据有关统计，我国1990年危险废物进口量占废物进口总量比重达16.2％，危险废物进口量呈持续增加的态势，从1990年的16万吨，到1997年已达92万吨（见表2-4）。

此外国际贸易运输活动也会造成一定环境影响，国际贸易会比国内市场生产导致更多的长途运输，因此会增加地方和国际货物流量，国际运输消耗的石油大约占世界石油消费的八分之一，所以在很大程度上造成了环境破坏尤其是空气污染。

1

国际贸易对中国环境保护的影响及对策

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表2-4：废物及危险废物进口统计（1990-2000年）

年度 废物进口量（万吨） 废物进口额（亿美元） 废物占当年进口总额比重（％） 危险废物进口量（万吨） 危险废物占废物进口总量比重（％） 危险废物进口金额（万美元） 危险废物占废物进口总额（％） 资料来源：夏友富， 外商投资中国污染密集型产业现状、后果及其对策研究，管理世界，1999。注：不加﹡的数据是按欧共体分类计算得出，加﹡的数据是按国家1996年公布法规计算得到。

5.4 4.2 5.47(17.41﹡) 6.68(18.9﹡) 6.4﹡ 1392 6685 7438(24000﹡) 11631(32900﹡) 19000﹡ 16 16.2 61 7.4 56(100﹡) 8.4(15.02﹡) 78(144﹡) 11.92(22﹡) 92﹡ 8.5﹡ 1990 99 2.6 0.49 1993 828.5 15.75 1.5 1994 1995 1997 1078 29.5 2.07 2.3.2 国际贸易对中国环境的积极作用

出口贸易的快速增长，一方面通过贸易提高收入，从而在一定程度上可以促进环保事业的发展，特别是为治理环境污染、节约能源及采用环境技术提供经济特别是外汇基础。此外收人的提高还伴随着对生活质量的要求上升以及环境保护意识的增强。另一方面，为增加自己的出口额，就必须满足发达国家的环境和环境标准。 这就使得出口行业部门采取开发新技术、新工艺，从而降低能耗和对原材料消耗，以便跨过发达国家的绿色门槛，这无疑会促进国内生态环境的改善。

进口贸易发展的有利影响有1：（1）通过进口污染密集产品从而减少国内生产的污染程度。（2）通过引进资金和技术，将外资吸引到国内的环境基础设施领域，用以改善环境基础设施。例如，亚洲纸浆纸业股份有限公司在镇江投资2000万美元，年处理废水1095万吨，法规金太平洋企业有限公司在山东淄博投资2542万美元生产节能环保设备，这些都大大有利于环保产业的发展。（3）引进先进的环保技术、工艺和设备尤其是国外先进的环境管理水平，从而大大提高国内的环保产业水平，利于保护环境。

1

张燕文，贸易自由化的发展对中国生态环境的影响分析，生产力研究，2004年11月。

第20页

第三章 国际贸易的环境影响分析

3.1 相关概念说明

国际贸易：也称对外贸易，包括进口和出口两个方面。

环境：指围绕着人们的全部空间以及其中一切可影响人的生活和发展的各种天然和人工改造过的自然要素的总称，包括大气环境、水环境、地质环境、矿藏环境、生物环境等1。

环境污染：指人类活动（包括生产和消费）所引起的有害物质或因子进入环境，并在环境中扩散、迁移、转化，使环境系统的结构和功能发生变化，对人类以及其他生物的生存和发展产生不利影响的现象。环境污染按要素可分为大气污染、水污染、土壤污染等；按污染物的性质可分为生物污染、化学污染和物理污染；按污染物的形态可废气污染、废水污染、固体废弃物污染、噪音污染、辐射污染等；按污染产生的原因可分为生产污染和生活污染；按污染物分布的范围可分为全球性污染、区域性污染和地区性污染等。

环境成本内部化：将环境成本纳入生产成本，体现资源的稀缺性，消除其外部性。 本文采用按污染物形态这一分类方法，所使用的环境污染指标为工业二氧化硫污，废水和工业废水，工业固体废弃物。

3.2 环境污染的根本原因分析

引起环境污染的原因有多种，人口的过快增长，对自然资源消耗的增加会加剧环境恶化，但从经济学上分析，环境污染的根本原因是市场失灵和失灵。

3.2.1 市场失灵

由于环境资源具有部分非竞争性，非排他性的特点，符合萨缪尔森在《经济学》中的公品定义，即符合“这样一些产品，不论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处是不可分开地散布到整个社区里”的定义，因而具有准公品特点。公品具有外部性特征，环境资源的公品特点决定了私人成本和社会成本往往不一致，外部性的存在使市场价格机制在配置环境资源时很可能失效，由于存在估值困难，而且环境内部化导致发展中国 1

刘传江 侯伟丽 《环境经济学》，武汉大学出版社，2006.4

第21页

家产品竞争力严重削弱，因而环境成本完全内部化还很难实现。

我们用图3-1来分析环境负外部性对环境资源配置的影响。

MSC 价格（P） P0 MPC MEC O Qn Qe 数量（Q）

图3-1 环境负外部性下的环境资源市场配置

假设这是一个化工企业，其排放的废水导致下游的游乐场收入受损。其中MPC表示私人边际成本，MSC表示社会边际成本，MSC高于MPC。当化工企业生产的产品市场价格为P0时，企业经营以实现其利润最大化为目标，当市场价格P0=MPC时，企业利润实现最大化。从整个社会来看，化工企业在决定其最大产出时，应该考虑其生产的所有费用，包括私人费用和外部费用（下游游乐场的收入损失等），从图3-1知，P0＝MSC时，社会效益最大化。这意味着整个经济系统在环境负外部性存在时，环境资源的成本未被完全考虑到生产成本中，造成环境资源的过渡消耗，使环境处于恶化边缘。

同样在存在环境正外部性时，例如造林企业，私人的边际收益低于社会边际收益，见图3-2，SMR表示社会边际收益，PMR表示私人边际收益。企业的最优产量（Qn）低于社会最优产量（Qe），导致环境资源供给不足。私人经济活动水平低于社会最优水平，减少了植树造林、水土保持等活动，造成了环境退化1。

1

余群芝：《贸易自由化与有效环境保护》，北京：中国财政经济出版社，2003

第22页

价格（P） P0 MC SMR PMR O Qn Qe 数量（Q）

图3-2 环境正外部性下的环境资源市场配置

如果环境资源的需求市场是有效的话，那么环境资源的供给数量是Qe，就是经济高效率的水平，但（Qe, Pe）状态却不一定是帕累托最优1，见图3-2。在均衡点E时，虽然社会总边际效益正好等于环境质量供给的边际费用，但实际上消费者A、B、C不能同时也不会按他们对环境资源供给水平Qe的支付价格（Pa，Pb， Pc）来购买Qe数量的环境，这样也就不能达到市场帕累托最优。环境资源的提供者要求分别根据消费者的不同支付意愿价格收取费用，这与私人物品所有消费者都是“一个产品一个价”的统一价格市场是完全违背的。这正是环境市场失灵的根源所在2。

价格（P） TD P0 E Pe Pa Pb Pc O TS Qe 图3-2 环境市场失灵

数量（Q）

12

刘传江，侯伟丽：《环境经济学》，武汉大学出版社，2006 王金南：《环境经济学理论 方法 》，北京，清华大学出版社，1994。

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3.2.2 失灵

由于存在市场失灵，环境资源不能实现市场的最优配置，人们就不得不转向寻求非市场的或类似于市场供需平衡确定的其他替代方法。目前这种比较行之有效的方法就是行使决策权，根据公众投票表决的结果或有效的科学决策程序，制定环境资源的供给数量或污染削减水平。但是，这种机制能起多大作用也是不明确的，即存在“管理失灵”。甚至很多经济学家认为，在决策时往往缺乏效率，即存在“失灵”。

在一个国家，环境资源管理、环境标准和环境治理投资预算，往往是通过立法籍贯审查的。由于立法机关是民众选举产生的，因此立法机关在审查或表决时，实际上跟公众投票类似。这种表决方式不同于市场经济下的“货币选票”机制，在理想情况下，“货币选票”机制保证单位金额所获得的收益相等，因而能保证所有人的利益。公众投票表决机制则存在明显的缺陷，首先公众所表决的物品是一个非市场商品，对个人来说，投赞成票和投反对票不会严重影响它个人所获得的环境数量。其次，参与投票的人经选举产生，他们实际上代表各自特定集团的利益，不同利益集团在环境资源配置或需求上的要求不一致，在少数服从多数的条件下，必然会出现多数人获得环境资源利益，未能达到帕累托最优配置。最后，民众代表在对环境资源投票表决时，都是根据专家意见作出表决，这种专家意见很可能背离市场实际情况，民众代表在投票时由于“锚定效应”1，很难实现环境资源的有效配置。

3.3 国际贸易对环境质量的影响路径

国际贸易中的环境问题同样具有外部性，由于在国际贸易中没有把自然资源利用、环境污染的防治等环境成本适当地反映在商品和服务的市场价格之中，从而造成“市场失灵”，贸易也失去了有效配置资源的功能，这才是造成环境与贸易冲突的根源。因此,从理论上说，环境成本内部化才是解决环境问题以及协调贸易和环境发展的最根本途径。但是，环境成本内部化在实践中还存在着很多问题，如环境资源无法进行产权的初始界定，环境资源的价格确定起来非常困难；在征税和行政管理方面，要想通过税收来分配环境成本特别是治理污染的经济投入或通过行政许可、行政处罚来控制环境污染，任何国际组织都为力2。的制定和执行中存在着普遍的“失灵”现象等。 1

锚定效应：行为经济学概念。指人们需要对某个事件作定量估测时，会将某些特定的数值（比如经验数值、专家给出的参考数值等）作为起始值，这些起始值像“锚”一样使估测值落在某一区域内。如果这些“锚”定的方向有误，那么估测值可能产生更大的偏差。

2

黄李焰，陈少平：发展中国家发展贸易与保护环境的冲突与解决，世界经济与政治论坛，2005 年第3 期

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环境污染不仅产生于生产过程，还不断产生于消费过程1。消费过程以及消费后的废弃物也会造成污染。此外，还有一类产品本身并不带来环境污染，也没有直接使用环境资源,但却对环境有很大的间接影响，这类产品主要指资源密集型产品，其成本中的环境成本体现在资源的价格上，因此也应受到资源保护条例的。

3.3.1 环境比较优势与国际分工

任何产品在生产和消费过程中环境均是一项不可缺少的生产要素，因而都存在环境成本内在化的问题，只是不同产品环境成本的大小不同。有些产品对环境的影响很小，环境成本可以忽略不计，而有些产品若忽略环境成本就会造成价格扭曲，导致环境资源配置的不合理，进而造成严重的环境污染。

环境作为一种稀缺资源，它表现为环境对污染的吸收和自净能力，在一定污染水平内，自然环境能将污染物稀释分解，不产生任何社会危害和外部效应。因而一国的生态系统越丰富，物种越多样化，则该国的环境自净能力越高，环境资源也越丰富，反之越稀缺。此外，一国的科技越发达，环境管理越宽松，生产过程中排放的污染物越少，则治理环境污染的费用越低，其对环境资源也相对更丰裕。环境要素的价格与环境的吸收能力密切相关，即环境要素丰裕的地区，环境要素的使用成本较低。然而环境这一生产要素价格的计量存在困难，加上其产权难以明确，这种价格不能像劳动力、资本等可以工资、利息等清楚地计算。环境要素禀赋对生产成本和产品价格的影响只有与其它生产要素融合考虑，并结合一些标准才具有可操作性。

一般说来，环境成本( E) 由两部分组成，即E = E0 + E1。其中E0 是环境要素的价格,它的大小直接受到环境要素禀赋的影响；E1 是外部成本，它的大小主要是受一国环境的影响，而环境的核心又是环境标准。在环境标准较宽松的国家，对环境的破坏投入较小的费用治理，E1 较低，相反严格的环境标准会使生产者提高环保意识，加大治理投入，E1 较高。

环境成本受三种因素的影响：环境要素禀赋，环境，环境处理技术和设备的费用，其中最令人关注的是环境。环境有如下形式：（1）环境标准，执行环境标准时应首先确定污染是否超标，而后才能采取相应的措施。厂商为了满足环境标准将会寻求治污技术和设备，同时某一环境标准在测试时与所在地区的环境的吸收能力有关,环境吸收能力强的 1

封进：国际贸易中的环境成本及其对比较优势的影响，国际贸易问题，1998.9

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地区显然达标容易一些。（2）征收排污费，征收排污费的依据是排污厂商污染物的排放量，作用是促使厂商采用治污技术和设备，减少污染物的排放量。与环境标准相比，排污费不仅包括污染环境支付的费用也包括使用环境支付的费用，因为厂商排污无论是否超标均需付费。于是各国环境标准和排污费征收标准的高低便被认为是影响有关产品竞争力的重要因素。因此，环境成本最终体现为治污技术与设备费用以及排污费或更加体现市场机制作用的排污权费用。

一般来说，发展中国家的环境标准明显低于发达国家，因而环境成本的外部性较强。在各国有权制定自己的环境标准的前提下，这些标准就如环境要素禀赋一样决定了一国的比较优势，引导发展中国家倾向于生产污染严重的产品。发展中国家在治污技术和设备方面的投入远低于发达国家，同时出于产业结构升级的愿望，发展中国家一直力图发展重化工业，大多形成在外延粗放型增长方式下的以能源、原材料为中心的循环。发展中国家污染密集型产品在世界生产和销售方面的比重的确有所增长1。似乎有种趋势，污染密集型产业逐渐从富国或人口众多的国家转移到发展中国家或人口稀少的国家2。另一方面，发达国家严格消费过程污染严重的产品的使用，需求逐步减少，有可能发达国家将成为生产过程污染严重产品的净进口国和消费过程污染严重产品的净出口国。

3.3.2 国际贸易的环境效应

通过对北美自由贸易区的环境效用的分析和研究，Grossman和Krueger（1991）最早将国际贸易的环境影响分解为规模效应、结构效应和技术效应三个方面3，建立了贸易环境效应的基本分析框架。OECD（1994）则是将贸易的环境影响分为产品影响、技术影响、结构影响与规模影响四个方面。Panayotou（2000）则将贸易的环境效应归纳为五种：规模效应、结构效应、技术效应、收入效应以及法规效应等。作者综合以上研究，从规模效应、结构效应、技术效应、收入效应、产品效应和法规效应来探讨国际贸易的环境效应。

当国际贸易引起经济活动扩张时，就会产生规模效应发生。国际贸易扩大了产品市场, 加强了专业化分工，从而降低单位产出的要素投入， 提高要素的使用效率， 降低单位产出的污染量；但如果产出增加速度高于单位产出的投入降低速度，污染和资源损耗将随着产出 1 罗伯特·莱皮托：《就业、竞争力和环境规章——什么是问题的症结》，中国环境出版社1995 年。 2 Kym Anderson“Environmental Standards and International Trade”, Annual World Bank Conference on Development Economics ,1996.

3 Grossman, Gene M., Alan B. Kruger, Environmental Impact of North American Free Trade Agreement, NBER Working Paper No.3914, 1991.

第26页

而增加，规模效应为负。规模负效应的大小可能受到一国环境和标准严格程度的影响，在适度的环境规制促进推行低能耗、低污染、高效益的可持续发展模式时，规模负效应将削弱。

当国际贸易导致国家专业化于它们享受一个比较优势的部门时，结构效应发生。如果国际使一国在“清洁”产业方面具有比较优势，扩大“清洁”产业规模，结构效应为正；反之,如果贸易使其在“肮脏”产业和资源密集产业方面具有比较优势，扩大这些产业的规模，结构效应则为负。当出现负的结构效应时，一国的环境管制体系将影响其大小程度。

技术效应产生于国际贸易引起技术转移和扩散。国际贸易加强了各国之间的技术交流, 使商品生产的技术扩散加快，产生正的技术效应。同时也可能存在将淘汰的环境技术引入那些环境规制宽松的发展中国家，而发生负的技术效应。

经验表明，资源下降、环境恶化通常与低收入有关系。在许多发展中国家，环境保护行动滞后的原因是因为收入水平低1。Grossman和Krueger（1993）分析了贸易，增长跟环境的关系，发现在人均收入水平较低时，环境质量随着人均收入的增加而恶化；然后当人均收入达到4000－5000美元后，环境污染随着人均收入的增加而缓和，这就是著名的环境库兹涅茨曲线（EKC）理论（见图3-3）。国际贸易可以提高一国的收入水平，一方面增加对消费品的需求，从而加大污染水平；另一方面随着收入的增加，居民对环境的需求以及改善环境的支付意愿提高，从而减少环境污染。但如果贸易引起的经济增长过程中一部分穷人被边缘化，那么这部分人会以不可持续的方法继续使用资源，加剧环境退化2。

污染水平 12

黄李焰，陈少平：发展中国家发展贸易与保护环境的冲突与解决，世界经济与政治论坛，2005 年第3 期 刘传江 侯伟丽：《环境经济学》，武汉大学出版社，2006.4

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国民人均收入水平 图3-3 环境库兹涅兹曲线

国际贸易中的产品效应取决于贸易产品的性质，如果参与贸易的产品是有害于环境的，例如有毒化学品、危险废物、濒危物种等，则产品效应为负；如果参与贸易的产品是有利于环境的，如各种环保产品、清洁技术及设备等，则产品效应为正。

通过签订国际协议使本国的环境标准提高，加大对污染排放的收费标准，从而改善环境；但也有可能由于特殊的经济发展压力而放宽已有的环境标准，这使得国际贸易的法规效应可正可负。

综合以上对国际贸易的环境效应分析，我们可以把这六个效应用图3-4来表示1。

国际贸易 规模效应（＋，－） 结构效应（＋，－） 收入效应（＋，－） 产品效应（＋，－） 技术效应（＋，－） 法规效应（＋，－） 环境

图3-4 国际贸易的环境效应

3.4 环境工具效果分析

实证研究表明，环境工具可以有效地减少污染排放，从而缓解环境与经济发展的矛盾。环境具有非常广泛的含义，包括一切直接或间接地作用于自然界的。从环境已实施或拟议中的手段来看，大体上可以分为命令与控制（CAC）手段和以市场为基础（MBI）的手段两大类。命令与控制手段通常被视为标准或管理，包括环境标准、以排放量为基础的标准和以技术为基础的标准等。以市场为基础的手段包括排污收费、补贴、排污权交易以及储存-循环系统等。下面分别介绍最常用的三种环境工具：排污标准、排污税以及排污权交易。

3.4.1 排污标准

排污标准是一种典型的命令控制型工具，它是由主管部门制定并依法强制实施的每一污染源特定污染排放的最高限额，虽然排污标准是目前各国普遍适用的污染控制手段，但它仍然有不少缺陷。

1

OECD，1994

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环境标准与经济效率的关系可以用图3-5来表示。

0 QS’ QE QP’ QS’’ Q 图3-5 排污标准 PE P’

B E F C D 成本 收益

MSR A MSC 在图3-5中，横轴为污染物排放量或生产规模，纵轴为控制污染的成本或收益。MSR代表边际社会收益，MSC代表边际社会成本，这两条曲线相交于E点，与E点相对应的污染物排放量QE就是最优污染水平。假定将标准定为QE，并对污染物排放超标的厂商征收PE数量的罚款，那么，采用标准手段也可以达到最优污染水平，从而使社会纯收益最大化。在这种条件下标准的制定和实行是有效率的。

从理论上讲，应根据每个污染源的控制成本和收益情况，对其设立相应的排污标准，但在现实中，污染源不会如实反映这些信息，只能对不同的污染源设立统一的排污标准。只有在极其特殊的情况下，排污标准才能达到最优排污量。如果标准偏离了最优污染水平，那么，可能产生两种结果。在图3-5中，这两种标准分别用QS’和QS”来表示，QS’位于QE点的左侧，它意味着对污染物的排放进行更加严格的。但是与最优污染水平相比，受害者虽然少支付了相当于QS’BEQE的外部成本，但厂商所减少的私人纯收益QS’AEQE数额更大，两者相抵，社会损失了相当于三角形BAE的社会纯收益，这意味着厂商和全社会都丧失了本来可以得到的收益，因而是缺乏经济效率的。QS”位于QE点的右侧，它意味着污染物的排放量超过了最优污染水平的限度，与最优污染水平相比，社会多支付了相当于三角形ECD的外部成本，这意味着社会付出了本来可以不必支付的外部成本，因而也是缺乏经济效率的。

图3-5还表明，如果缺少边际收益与边际成本的信息，不仅制订的标准会偏离最优污染水平，从而影响经济效率，而且为促使生产者遵守环境标准而制定的罚款等管制手段也可能失去效果。在图中，假如将污染物超标的罚款标准定为每单位罚款P’，但在图中，厂商的边际收益线与代表罚款的P’线的交点在F点，这说明厂商根据罚款所愿意遵守的污染

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水平远远高于环境标准希望厂商遵守的水平，污染源将不愿达标排放，低水平的罚款导致了违反管制和排放的增加，也即罚款根本没有起到应有的作用。

排污标准的优点是：（1）排污标准比以市场为基础的工具更为实际，更容易被社会接受；（2）在对污染产品的市场供求发生变化时，一个事先制订的严格的标准有利于保护环境质量标准不被突破；（3）社会相关管理部门认为标准手段更容易执行。

排污标准的缺陷是：（1）为了达到最优的标准和罚款额，必须知道污染削减的边际社会收益曲线与边际社会成本曲线。由于环境是一种非市场化的商品，它的需求曲线无法被直接观察到，在存在众多污染源的情况下，也同样难于知道所有厂商的边际削减成本曲线。因此，制订的标准很可能在污染最优排放量之外；（2）在实际中，为惩治超标而制订的罚款标准往往过于宽松，因而其执行的效果不如人意；（3）在标准或规则工具下，厂商没有经济动机去超标准的削减污染；（4）为保持效果，应随时根据情况的变化而修改标准制订水平，但是在实践中，管理往往跟不上环境的变化速度；（5） 标准的统一性使它们与以市场为基础的工具相比缺乏效率。这是因为不管厂商的边际污染控制成本如何，他们必须遵守同样的标准。

3.4.2 排污税

对污染排放征收排污税是部门向排放污染物的单位收取税费。排污收费是建立在污染者付费的原则上的，并随此原则的确定和推广得到了广泛的应用。通过征税引导污染者将环境成本纳入私人成本寒暑，是污染者的决策建立在所有相关成本上，而不仅仅考虑其私人成本。

假设在竞争市场中存在一种商品，其生产将会产生不利的外部效应。由于生产者的生产行为只考虑私人边际成本（MPC），忽视对环境产生影响的边际外部成本（MEC），产品的生产会过量。如图3-6所示，厂商在QC点生产，在该点处社会边际收益（MSB）与生产该产品的边际私人成本（MPC）相同。QE点对应着社会边际收益与社会社会边际成本相同时的均衡点，在图中，QC点比QE点的位置靠右，说明该点不是均衡产出的位置。

产品收费的目的是让厂商将边际外部成本（MEC）考虑到生产决策中，即将内部化社会成本。一个方法是对该污染产品征收单位税收，使其正好达到均衡产出QE点。这种类型的税收也称为庇古税，在英国经济学家A.C.庇古首先创立了该理论以后得名。正如图中所示，这一工具有效地将MPC曲线上移了ab段距离到MPCT曲线的位置，从而使厂商

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的产出达到社会最优。

庇古税在理论上为环境污染问题的解决提出了一个完美的方案，但在实际中，这一工具很难得到应用。一个重要的原因是人们很难获得均衡点QE处边际外部成本的数据，另一个原因是庇古税暗示厂商必须对产出做出调整以控制污染量，这是较不切实际的。限于以上原因，人们开始寻找排污收费作为产品收费替代工具。排污收费将费用征收在排放的污染物，而不是厂商的产品上，从而将削减污染的行为从产品市场中转移了出来。

排污税是一种控制环境污染的有效经济手段，它具有如下优点：（1）可以促使污染者主动治理污染，达到污染治理费用和交纳排污费用之和的最小化。（2）有利于避免现象。污染税率是适用于整个行业的，管理者不需要对具体企业的情况进行详细了解，减少了管理者与企业进行单独接触的机会，有利于避免。（3）为环境保护筹集资金。

但是，排污税也存在一些缺点，首先是管理部门难以制定最优税率，其次是难以对受害者进行补偿，因而不能达到资源真正的最优配置。

0 QEQC

图3-6 排污税

Q

bMSBMSC

aMPCTMPC3.4.3 排污权交易

一般来说，排污权交易是指根据一定的废弃物排放量，向各个污染源分配排放许可，从而有效地满足一个地区特定的总排放水平或满足一个确定的环境标准，然后准许各个许可持有者相互购买或出售许可。排污权交易制度是以污染权为基础而提出的，即明确环境容量的有限性，从而确定并分配对环境资源的使用权。

排污权交易可以提高分配的效率，原因在于各个厂商的排污费用差别很大，如果排污

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权可以转让，那些治理污染费用最低的厂商，就愿意通过治理，大幅度地减少排污，然后通过卖出多余的排污权而获益。只要对于某些厂商来说，治理污染的费用比购买排污减少花钱更多，就可以找到买家。排污权交易通过允许参加者扮演自己最擅长的角色，解决了指令控制方式造成的信息与动机之间的矛盾。在指定的区域内，排污者充分利用排污权交易所固有的灵活性，降低了自己的污染治理费用，并且降低了所有污染源治理污染的总费用。

排污权交易是最市场化的控制环境质量的工具，与其它手段相比，有更大的灵活性和经济有效性。首先，排污权交易使污染的处理集中在治理成本较低的污染源处，使整个区域的污染治理更经济有效。其次，由于排污权具有一定的价值，而且可以转让，因而污染企业有动机追加治理污染的投资，以便从转让排污权中获益或是减少购买排污权的支出。排污权交易能够刺激企业进行技术革新。再次，与排污收费制度相比，排污权交易对环境质量的控制更为有效。在排污收费制度下，污染者花钱购买污染权，其价格是由管理机构统一制订的，而污染总量则通过对污染价格的控制间接地，在企业面临的内外部环境发生变化时，其排污量极有可能突破环境容量的许可值，价格排污量的能力是有限的。而排污权交易直接制定排污总量，排污权的价格随污染处理技术的变化自行调节，排污权交易制度能够有效地保证环境质量不受破坏，同时兼顾各经济体的发展需要。最后，排污权交易制度能够适应工业发展的需要。新的污染源通过从老企业中购买排污权能够顺利地进入该行业，从而能够鼓励污染严重的企业尽快地退出市场，对这些企业来说，排污权即使不用于出售，仍然具有一定的机会成本。在排污交易系统中，新旧企业都有动机去发展更有利的污染控制技术。

但是，排污权交易并不能解决所有的环境问题，对排污权交易制度的争议主要有以下几个方面：（1）排污权的分配有一个公正性问题，而且是否能有效地进行分配将影响到排污权交易的运行效率；（2）在市场缺乏交易时，排污权的有效性将大为减少；（3）厂商可能对排污权市场进行操纵，从而影响到排污权市场和产品市场的竞争性，降低市场的效率；（4）排污权交易可能会产生较大的交易成本，包括的管理、监控以及执行成本。这些成本甚至会超过传统管理下的控制成本，因为除了可能与命令控制下相当的管理成本以外，排污权交易制度还会涉及到一些额外的成本负担；（5）排污权交易在全球范围内的展开有较大的难度；（6）排污权交易必须针对相同的污染物，当同一区域内存在不同的污染物时，排污权交易的执行会有困难。

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第四章 国际贸易与环境质量在中国的实证分析

4.1 模型分析

GK（1993）对北美自由贸易区的研究发现，贸易自由化并不是造成环境恶化的原因，相反，贸易自由化有利于改善环境。通过对墨西哥的实证研究，结果表明发展中国家的“污染天堂”假说也不成立。GK研究还发现，随着国民人均收入的增长，环境质量出现先恶化后改善的变化趋势，即经济增长和环境之间存在著名的环境库兹涅茨曲线（EKC）。GK把贸易对环境的影响分为三个方面，即规模效应，结构效应和技术效应，贸易对环境的影响取决于三个效应的综合。若收入增长是由贸易扩大和中性技术进步引起，则污染减轻，反之若收入的提高由资本密集型投资引起，则环境恶化。产业结构的变化主要由传统要素（劳动力、资本）的禀赋决定、环境规制对贸易结构影响很小。

为了进一步表明贸易的规模、结构和技术效应各自影响的大小，根据HOS理论，ACT（2001）建立了一个一般均衡模型。该模型假设在一个开放的小国，有劳动力（L）和资本（K）两种要素，生产两种商品X和Y，其中X为资本密集型产品，生产过程中会产生环境污染副产品，Y是劳动密集型产品，在生产过程中不会带来环境污染。此外，该模型还假设规模收益保持不变，假定世界产品价格为常量。则可以得到如下的环境污染表达式：

Z = e*η*S （1）

在（1）式中，Z表示环境污染水平，e表示生产单位X产品所产生的污染，即污染强度，代表生产技术水平；η表示产品X产出占总产出的比重，代表经济结构；S表示经济规模。

若对等式（1）两边求导数，则有： Ż = ė*ή*Ś （2）

等式（2）描述了环境污染的变化受技术进步、经济结构变化和经济规模变化的影响。进一步研究影响技术进步、经济结构和经济规模的各种因素，分析环境质量的供给和需求，可以得到一个简化的描述影响环境污染的表达式：

Ż = Π1*Ś + Π2*Ќ + Π3*Ǐ +Π4* Ť +Π5*ĵ +Π6*Ġ （3）

其中Ż表示环境污染的变化，用环境污染统计指标来描述，Ś表示经济规模变化，Ќ表示经济结构的变化，用社会投资总额与从业人员之比来衡量，Ǐ表示收入变动，Ť 表示对外

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贸易量变化，ĵ表示生产技术水平变化，Ġ表示国家治理环境的力度。

4.2 模型设定与数据说明

研究环境污染与对外贸易的关系，首先必须考虑环境污染的衡量。为了使结果更加有说服力，我们分别选择工业二氧化硫排放总量、废水排放总量和固体废弃物产生量为环境污染指标。经济规模用国民生产总值来表示。由于收入水平跟国民生产总值和技术进步高度相关，为了消除复共现性的影响，在此笔者不把收入水平作为单独的影响因素。经济结构效应包含了产品效应，我们用社会资本形成总额跟社会从业人员之比来表示，其中社会从业人员选取年底国家统计数字来表示。反映对外贸易规模的指标选择进出口总量指标来衡量。技术进步用环保投入来表示，由于各地区横截面环保投资数据缺乏，我们用林业系统营林固定资产投资（万元）来代替。最后，国家环境的力度则用人均自然保护区面积来说明。

结合我国的国情，为了使数据更加平稳，修改后的模型为： LnZi = C + αLnGDP + βLn（K/L）+ γLnT +λ LnJ + δInG （4）

模型（4）中Zi表示污染排放量，K/L为资本劳动比，T为进出口总额，J为环境投资，G为人均自然保护区面积。

为了验证环境库兹涅茨曲线，我们作如下的估计方程： LnZi = C + μ1LnGDP +μ2（LnGDP）2 （5）

若μ2为负值，则说明环境污染跟经济发展成倒U型关系。

如果无特别说明，本论文的31个省市自治区的横截面数据均来自2006年《中国统计年鉴》，时间序列数据来自1985年至2006年《中国统计年鉴》历年数据，为了消除物价因素的影响，用货币量表示的时间序列数据均用美元来表示。本文涉及的计算采用Eviews3.1计算得出。

4.3 面板数据实证分析 4.3.1 数据收集与分析

由于我国是一个大国，横截面数据样本数比较大，且各地区社会经济发展不平衡，因而采用地区横截面数据对贸易的环境污染影响作实证分析具有合理性。根据2006年《中国统计年鉴》，我们得到环境污染、对外贸易及相关影响因素的统计数据（见表4-1）。

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表4-1 各地区环境、贸易和相关影响因素数据

资本/就业（元/人）

废水 工业SO2排放量 排放量(万吨） （万吨）

工业固体废弃物 产生量 (万吨) 1238.0 1123.0 16279.0 11183.0 7363.0 10242.0 2457.0 3210.0 19.0 5757.0 2514.0 4196.0 3773.0 7007.0 9175.0 6178.0 3692.0 3366.0 26.0 34.0 127.0 1777.0 21.0 4854.0 4661.0 8.0 4588.0 2249.0 9.0 719.0 1295.0

人均自然保护区面积 公顷/人

0.009 0.016 0.008 0.034 0.592 0.068 0.083 0.123 0.005 0.011 0.005 0.007 0.015 0.021 0.012 0.008 0.018 0.017 0.037 0.032 0.340 0.032 0.110 0.024 0.095 14.844 0.027 0.357 3.857 0.085 1.080

林业系统营林固定资产投资（万元） 109188 5139 225131 174345 417279 121087 188849 197979 81293 235276 13148 697 797 392 162168 106248 142392 1246 39888 173203 378 211195 469701 198246 201479 5832 144717 253385 72868 38196 138149

1255.06 532.77 160.70 55.46 48.76 410.13 65.28 95.66 1863.37 2279.23 1073.90 91.19 544.11 40.65 767.36 77.25 90.55 60.00 4279.65 51.82 25.42 42.93 79.02 14.04 47.43 2.05 45.77 26.30 4.13 9.67 79.40 进出口 (亿美元)

地 区

地区GDP (亿元)

北 京 天 津 河 北 山 西 内蒙古 辽 宁 吉 林 黑龙江 上 海 江 苏 浙 江 安 徽 福 建 江 西 山 东 河 南 湖 北 湖 南 广 东 广 西 海 南 重 庆 四 川 贵 州 云 南 西 藏 陕 西 甘 肃 青 海 宁 夏 新 疆

6886.31 3697.62 10096.11 4179.52 35.55 8009.01 3620.27 5511.50 9154.18 18305.66 13437.85 5375.12 6568.93 4056.76 18516.87 10587.42 6520.14 6511.34 22366.54 4075.75 4.57 3070.49 7385.11 1979.06 3472. 251.21 3675.66 1933.98 543.32 606.10 2604.19

307.8 101009 46112.5 14755.4 27326.7 194.0

60361 95096 56241 98005

13349.1 208524

10.5 24.1 128.1 120.0 129.6 96.1 30.8 43.1 37.5 131.2 83.1 51.5 43.9 55.5 171.5 147.1 62.6 75.5 127.4 97.5 2.2 68.3 114.1 65.9 42.9 0.1 80.0 51.7 11.5 30.2 34.8

20249.9 218705 12047.3 114041 419.8 199710 24017.1 519425 20134.1 313196 6786.9 156591 15754.1 212392 9404.5 123320 181.8 280377 8865.2 2625 10998.9 237368 7038.9 255638 17828.6 638403 .6 270857 11233.9

35274

11272.6 145221 7225.4 261651 4625.5 8084.8 13114.7 11217.6 6804.5 13798.7 15886.0 21023.1

55668 75202 4555 83368 43728 19360 35817 63419

数据来源：2006年《中国统计年鉴》，中国国家统计局：www.stats.gov.cn/tjsj/。

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4.3.2 模型的估计与调整

1. 以工业二氧化硫排放量为环境污染指标

利用Eviews作最小二乘法计算，我们得到表4-2的估计结果：

表4-2 Eviews的最小二乘估计结果（SO2）

Dependent Variable: LNINDSO2 Method: Least Squares Date: 04/22/07 Time: 14:12 Sample: 1 31

Included observations: 31

Variable C LNGDP LNK LNT LNAREA LNINV R-squared

Adjusted R-squared S.E. of regression Sum squared resid Log likelihood Durbin-Watson stat Coefficient Std. Error -8.5310 1.215609 0.245976 -0.418276 -0.202224 0.435097 3.768100 0.456601 0.419458 0.274577 0.121051 0.171692 t-Statistic -2.2023 2.662302 0.5813 -1.523346 -1.670565 2.534166 Prob. 0.0325 0.0134 0.5629 0.1402 0.1073 0.0179 3.793571 1.452857 2.544910 2.822455 15.16153 0.000001 0.752003 Mean dependent var 0.702403 S.D. dependent var 0.792568 Akaike info criterion 15.70412 Schwarz criterion -33.44610 F-statistic 1.6543 Prob(F-statistic) 由此我们可以得到如下估计模型：

LnSO2 = -8.53 + 1.25LnGDP + 0.25Ln(K/L) - 0.20LnG - 0.42LnT + 0.44LnJ （6） t =（-2.26）（2.66） （0.59） （-1.67） （-1.52） （2.53）

R2 = 0.75 Adjusted-R2 = 0.70 F = 15.16 DW = 1.69

从结果可以看出，估计的可决系数R2 = 0.75，Adjusted-R2 = 0.70，表明最小二乘估计的拟合程度很好，该估计结果可以接受；给定显著性水平α = 0.05，查Fα（4，25）= 5.77 ，F = 15.16 > Fα（4，25）= 5.77，说明联合变量对工业二氧化硫排放量有显著影响；查t分布表，在自由为n-6 = 25时得临界值2.056，由于LnK的系数t值绝对值明显小于临界值，故经济结构效应对工业二氧化硫排放量没有显著影响，去掉该变量后，得调整的估计结果为：

LnSO2 = -6.70 + 1.09LnGDP - 0.19LnG - 0.30LnT + 0.43LnJ （7） t =（-3.23）（2.74） （-1.60） （-1.62） （2.56）

R2 = 0.75 Adjusted-R2 = 0.71 F = 19.35 DW = 1.69

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统计检验表明，该估计总体模拟效果得到改善，所选四个变量对工业二氧化硫排放量联合影响显著，虽然DL = 1.09 2210-1-2510Residual1520Actual25Fitted300-2-4

图4-1 残差图

下面我们对到U型曲线进行验证，用Eviews作最小二乘估计，得到如下的估计结果：

LnSO2 = -25.85 + 6.44LnGDP – 0.34（LnGDP）2 （8）

t = （-3.84）（3.77） （-3.17）

R2 = 0.67 Adjusted-R2 = 0.65 F = 28.37 DW = 1.29

该估计结果符合统计检验，且由于（LnGDP）2的系数为负值（-3.17），故我们认为工业二氧化硫的排放量与GDP之间存在倒U型曲线关系。 2．以废水排放量为环境污染指标

同样利用上述方法，我们得到表4-3的估计结果。

表4-3 Eviews的最小二乘估计结果（废水）

Dependent Variable: LNWATER Method: Least Squares Date: 04/22/07 Time: 14:10 Sample: 1 31

Included observations: 31 Variable C LNGDP LNK/L LNT

Coefficient 7.662184 0.631610 -0.441848 0.154652

Std. Error 1.571605 0.190440 0.174948 0.114521

t-Statistic 4.875387 3.316585 -2.525594 1.350424

Prob. 0.0001 0.0028 0.0183 0.10

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LNG LNJ R-squared

Adjusted R-squared S.E. of regression Sum squared resid Log likelihood Durbin-Watson stat -0.0218 0.051015 0.050488 0.071610 -1.271940 0.712407 0.2151 0.4828 11.65002 1.0219 0.795963 1.073509 52.33918 0.000000 0.912800 Mean dependent var 0.5360 S.D. dependent var 0.330566 Akaike info criterion 2.731843 Schwarz criterion -6.337428 F-statistic 1.100734 Prob(F-statistic) 由此我们可以得到如下估计模型：

Ln(Water) = 7.66 + 0.63LnGDP – 0.44Ln(K/L) – 0.06LnG + 0.15LnT + 0.05LnJ （9） t =（4.88）（3.32） （-2.53） （-1.27） （1.35） （0.71）

R2 = 0.91 Adjusted-R2 = 0.90 F = 52.34 DW = 1.10

由此可以看出，估计的拟合情况较好，但DW值偏低，估计存在自相关，且环保投资的t检验值偏低，经调整后得合理的估计表达式为：

Ln(Water) = 8.09 + 0.70LnGDP – 0.44Ln(K/L) – 0.06LnG + 0.12LnT （10） t =（5.61）（4.44） （-2.56） （-1.15） （1.18）

R2 = 0.91 Adjusted-R2 = 0.90 F = 66.56 DW = 1.08 对废水排放作倒U型检验，得最小二乘估计式：

Ln(Water) = 1.93LnGDP – 0.06（LnGDP）2 （11）

t = （25.28） （-7.16）

R2 = 0.87 Adjusted-R2 = 0.87

该估计结果符合统计检验，且由于（LnGDP）2的系数为负值（-0.06），故我们认为工业二氧化硫的排放量与GDP之间存在倒U型曲线关系，结合前面的废水排放量估计结果，可以认为中国还未越过倒U型的临界点收入水平。 3．以工业固体废弃物产生量为污染指标

利用Eviews作最小二乘估计，可得表4-4的估计结果：

表4-4 Eviews的最小二乘估计结果（工业固体废弃物）

Dependent Variable: LNSOLID Method: Least Squares Date: 04/22/07 Time: 14:13 Sample: 1 31

Included observations: 31

Variable C

Coefficient -5.925748

Std. Error 3.290768

t-Statistic -1.800719

Prob. 0.0838

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LNGDP LNK LNT LNG LNJ

R-squared

Adjusted R-squared S.E. of regression Sum squared resid Log likelihood Durbin-Watson stat

1.293516 0.425150 -0.545032 -0.245232 0.4970

0.398760 0.366322 0.239795 0.105717 0.149943

3.243847 1.160592 -2.272910 -2.319701 3.320537

0.0033 0.2568 0.0319 0.0288 0.0028 7.854217 1.450447 2.274010 2.551556 21.34703 0.000000

0.810225 Mean dependent var 0.772270 S.D. dependent var 0.692168 Akaike info criterion 11.97742 Schwarz criterion -29.24715 F-statistic 1.539825 Prob(F-statistic)

由此可以得到如下估计模型：

Ln(Solid) = -5.93 + 1.29LnGDP + 0.43Ln(K/L) – 0.25LnG - 0.55LnT + 0.50LnJ （12） t =（-1.80）（3.24） （1.16） （-2.31） （-2.27） （3.32）

R2 = 0.81 Adjusted-R2 = 0.77 F = 21.35 DW = 1.54 调整后的估计结果为：

Ln(Solid) = 1.12LnGDP – 0.27LnG - 0.45LnT + 0.35LnJ （13） t =（3.11） （-2.67） （-3.02） （3.00）

R2 = 0.78 Adjusted-R2 = 0.76 DW = 1.36

固体废弃物对国民生产总值GDP的二次方OLS估计结果为：

Ln（SOLID） = -26.40 + 7.65LnGDP – 4.23（LnGDP）2 （14） t = （-4.27）（4.86） （-4.23） R2 = 0.72 Adjusted-R2 = 0.70 DW = 1.32 F = 35.94

该估计结果满足统计学检验，且由于（LnGDP）2的系数为负值（-4.23），我们认为固体废弃物的产生量与GDP之间存在倒U型曲线关系，结合前面的废水排放量估计结果，可以认为中国还未越过倒U型的临界点收入水平。

4.3.3 估计结果的经济学分析

首先分析国际贸易的经济规模效应，由于从调整后的估计结果（7）、（10）、（13）可以看出，经济规模与环境污染呈显著正相关关系，说明国际贸易带来的经济规模扩张是导致中国环境污染加剧的原因之一。

由估计结果（10）可以看出，要素禀赋对中国环境的影响为正，国际贸易对中国环境污

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染影响的结构效应为负。由于资本密集型产业环境污染较重、劳动密集型产业环境污染较轻，说明中国以劳动密集型产业为主的经济结构有向资本密集型产业转变的趋势。这是中国劳动力成本上升以及国内资本的大量积累，大量外国资本向中国投资的体现。

从估计结果（7）和（13）可以得出，国际贸易的技术效应为负，环境投资并没有带来环境的改善，主要原因是环境投资的增加速度比环境的恶化速度慢。说明中国目前对环保技的投资还不够，清洁技术在还无法改变急剧增加的环境污染，环境投资有待于进一步加强。

由于贸易的收入效应跟经济规模相关性较强。通过进一步分析环境污染与经济规模的关系，我们得到（8）、（11）和（14）倒U型估计结果，结论证实了环境与收入水平之间的环境库兹涅茨曲线假说。综合上述最小二乘估计结果，我们可以得出中国目前仍然处于倒U型曲线临界值的左侧，环境污染有进一步加剧的趋势。

积极治理环境的对改善环境质量有正的影响。国际贸易的发展对中国经济水平有显著的提高，进而为环境保护的实施提供了财力支持。另外，随着人们收入水平的不断提高，对清洁环境的需求加大，客观上要求提供更多的清洁环境。加强环境保护力度，实施全民参与和监督，这对中国环境质量的提高有显著效果。

通过以上关于国际贸易影响中国环境的几个因素分析，中国国际贸易在总体上对环境污染有负的影响。随着我国开放水平的不断提高, 贸易自由化进程加快, 我国的污染水平整体上呈持续上升趋势。一方面是由于中国的劳动力有比较优势，中国的环境标准相对于发达国家来说比较低，大量国外资本到中国投资，从国外进口大量的能源和原材料，然后把生产的产品出口国外，把生产环节的环境污染留在国内，“污染天堂假说”在我国有一定的表现。环境污染加剧的根本原因是中国目前的清洁技术和减排手段还远远没有使污染排放水平降低到环境自净能力之内。

4.4 时间序列数据实证分析 4.4.1 数据收集与分析

上面我们通过基于面板数据的多元回归分析，探讨了国际贸易对中国环境影响的路径，即国际贸易通过规模效应、结构效应、技术效应和效应影响中国的环境，发现国际贸易加剧了我国的环境污染。

为了揭示国际贸易与环境污染之间的长期均衡关系，本节我们将采用时间序列数据进

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一步研究国际贸易对中国环境污染的影响，拟估计如下模型：

LnZi = α + βLn(Trade) （15）

其中Zi表示污染物的排放量，分别以工业二氧化硫、工业废水和工业固体废弃物为衡量指标，数据来自1985-2005年《中国统计年鉴》关于工业二氧化硫排放量、工业废水排放量、工业固体废弃物产生量数据；Trade表示国际贸易额（以美元为单位），数据来自1985-2005年《中国统计年鉴》进出口额统计数据，使用Eviews软件进行数据处理。

4.4.2 模型的估计

由于所使用的数据为时间序列数据，需要检验其平稳性。我们采用ADF检验方法，对时间序列数据进行平稳性检验。在对Ln(SO2)、Ln(Solid)、Ln(Water)和Ln(Trade)进行单位根检验时，ADF值都大于临界值，未通过平稳性检验，结果如表4-5所示。

表4-5 时间序列数据的单位根检验 统计数据 Ln(SO2) Ln(Solid) Ln(Water) Ln(Trade) ADF值 -1.26 0.63 -1.57 -1.42 临界值 1%显著水平 -3.83 -3.83 -3.83 -4.53 5%显著水平 -3.03 -3.03 -3.03 -3.67 10%显著水平 -2.66 -2.66 -2.66 -3.28 结论 不平稳 不平稳 不平稳 不平稳 注：单位根检验时选择带截距项，滞后差分项为1阶。 所使用的所有时间序列数据均不满足平稳性检验，我们再对它们的一阶差分进行检验，除Ln(Water)的一阶差分之外，其他ADF值都小于5%显著水平临界值，通过平稳性检验，结果如表4-6。

表4-6 时间序列数据一阶差分单位根检验 数据类型 ΔLn(SO2) ΔLn(Solid) ADF值 -3.54 -3.74 临界值 1%显著水平 -3.86 -3.83 -3.83 -3.83 5%显著水平 -3.04 -3.03 -3.03 -3.03 10%显著水平 -2.66 -2.66 -2.66 -2.66 结论 平稳 平稳 平稳 平稳 ΔLn(Water) -2.88 ΔLn(Trade) -3.53 以上检验结果表明，序列Ln(SO2)、Ln(Solid)、Ln(Water)和Ln(Trade)是一阶单整的。为了分析污染水平Ln(SO2)、Ln(Solid)、Ln(Water)分别跟国际贸易Ln(Trade)之间是否存在协整关系，我们先作污染水平跟国际贸易之间的最小二乘法回归估计，然后进行回归残差的平稳性检验。

回归结果如下：

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Ln(SO2)= 6. + 0.09Ln(Trade) （16）

t =（22.80）（2.32）

Ln(Solid) = 8. + 0.29 Ln(Trade) （17） t = （40.97）（10.72）

Ln(Water) = 6.07 - 0.09 Ln(Trade) （18） t = （25.11）（-2.81）

本文采取的协整关系检验的方法是Engle- Granger 两步检验法。即对回归方程的结果进行单位根分析，即如果其残差是平稳的，那么这两个变量之间就存在着稳定的协整关系。协整检验结果如表4-7：

表4-7协整检验结果 数据类型 ResLn(SO2) ResLn(Solid) ADF值 -2.00 -3.37 临界值 1%显著水平 -2.69 -2.69 -2.69 5%显著水平 -1.96 -1.96 -1.96 10%显著水平 -1.62 -1.62 -1.62 结论 通过 通过 未通过 ResLn(Water) -0.71 其中工业废水估计未通过协整检验，表明工业废水排放量和国际贸易量之间没有长期稳定的相关关系。但从上面的估计结果（16）和（17）可以看出，解释变量系数均显著为正值，即对外贸易加快了中国环境污染程度。

4.4.3 估计结果的经济学分析

本节利用1985－2005年中国环境贸易序列数据，通过时间序列分析和检验，实证分析结果表明，改革开放以来，中国经济呈持续快速增长的态势，对外贸易急剧扩大，外贸依存度不断提高，由于生产技术和相应配套法规的落后，生产规模的扩大必然导致环境污染的加重。这种高速稳定的经济增长是以“高投入、高消耗、高污染、低质量、低效益、低产出”为特征，重复着发达国家过去“先污染、后治理”的老路，经济的粗放式发展是以环境资源的大量投入为主导，这种经济增长模式的代价是非常巨大的。

此外我们也应该看到，虽然国际贸易的增长加速了中国环境质量的恶化，但我们不能把国际贸易归结为环境质量恶化的罪魁祸首。国际贸易规模的扩大在生产技术、产业结构和环境法规建设相对落后时的确导致环境污染加重，但生产技术、产业结构和环境法规都是动态的变量，综合第3节的分析结论可以认为，中国的环境质量在过去的20多年里随着国际贸易量的扩大不断恶化，我们认为这种趋势还将持续一段时间，当国际贸易规模的扩大促使经济的发展超过环境库兹涅茨曲线的临界值之后，环境污染会得到改善。经济发展模式由粗放型向技术密集型转变，加强环保力度，提高全社会的环保意识，环境库兹涅茨曲线临界值

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会降低，经济发展水平越过该临界值的时间将提前。

4.5 建议

根据上述结论，中国的环境质量在对外贸易发展和国际产业转移过程中不断恶化，贸易影响环境的途径是经济规模、人均收入、生产技术水平和环境管理与投资。环境质量跟经济发展水平之间具有倒U型曲线关系，现阶段中国经济发展水平尚未越过倒U型曲线临界值，对此本文提供如下几点建议：

（1）经济的持续稳定增长仍然是最重要的，必须坚持“发展才是硬道理”，只有经济得到发展，人民生活水平得到提高，环境改善的愿望才会更加强烈，环境投入才能落到实处。但中国贸易战略的重点应从出口导向、盲目增加出口向高新技术出口、技术引进和消化转变。

（2）完善环境保护的法律法规，有效阻止国外污染产业和产品向国内转移，同时给技术含量高、环保技术好的产业更多优惠，加大高技术产业的引入和技术消化创新力度。贸易自由化会吸引更多的国外企业来华投资，那些污染密度大的产业和产品也可能乘虚而入。要求我国在制定有关环境法律、法规和标准时，应尽快与国际接轨，阻止污染产业向我国转移，以避免我国成为发达国家的“污染天堂”。推行绿色标签制度，使环境标准跟国际接轨，严厉环境污染产品和危害人民身体健康和生态环境安全的危险品进入。另一方面鼓励环境保护技术和产品开发，积极引进先进环保技术和设备，为企业提供资金、技术和税收鼓励。

（3）加快产业结构调整步伐，在保持经济增长的同时，降低重污染行业在国民经济中的比重。我国的一些中小企业，由于片面追求局部的短期利益，甚至以牺牲环境和持续发展为代价，导致环境的负外部效应。因此，的重点在于压缩重污染行业，并大力发展清洁工业。充分发挥中国劳动力资源比较优势，大力发展轻污染甚至无污染产业的同时加强环境保护力度，提高企业污染环境成本，那么国际贸易将促进中国环境状况的不断改善；相反，如果不重视环境资源而片面强调经济贸易增长速度，那么贸易规模的扩大很可能会加快对环境的破坏速度，造成灾难性损失。

（4）应加强社会环境保护教育，提高全民族环保意识。环境保护的执行离不开群众的监督，只有全民族环保意识提高，他们才能自觉参与到环境保护中来，从而降低环保成本，提高环保水平。

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结论

本文在前人研究成果之上，利用贸易理论以及环境经济学等主流经济学理论和现代计量经济学分析方法，探讨了国际贸易增长影响中国环境质量的路径和中国环境质量跟国际贸易的长期稳定关系，并进而基于理论与实证分析的结论提出了我国对外贸易的发展与环境保护的建议。

本文对国际贸易影响环境质量的分析采用了2005年中国各地区的面板数据，污染指标分别选取工业二氧化硫、废水和固体废弃物指标。在实证中本文着重考察经济规模、产业结构、技术水平、环境投入和环保对环境质量的影响效果，在考察上述效果的同时我们还进一步考察了环境质量跟经济规模之间的是否存在环境库兹涅茨倒U型曲线。该实证结果表明，国际贸易通过规模负效应、结构负效应、积极的环境投资和环境保护的环境效果为正。总体来说，国际贸易的环境效应为负，不同于很多其他文献（Grossman and Krueger，1995）的是，本文实证结果表明，国际贸易的技术效应在中国表现为负效应，这与我国环保技术水平提高过慢有关。环境质量跟经济发展水平存在环境库兹涅茨倒U型曲线关系，从而说明在过去二十多年的改革开放中，中国走的仍然是一条发达国家“先污染、后治理”的经济增长道路。

为了验证国际贸易与环境污染之间的长期稳定关系，本文利用1985－2005年的时间序列数据，对国际贸易和环境污染之间的长期稳定关系作回归模拟分析。为了消除时间序列的伪回归现象，本文首先采用单位根法进行了数据的稳定性检验。分析结果表明，以工业二氧化硫和工业固体废弃物为环境污染指标的被解释变量与以国际贸易量为指标的解释变量之间存在长期稳定的关系，国际贸易量与环境污染之间的确存在正相关关系，据此我们预测中国的环境恶化将还会持续一段时间。本文所选取的工业废水与国际贸易之间不存在稳定关系，作者认为这是因为工业废水排放量只占所排放的总废水排放量的一半左右，其不能完全代表废水排放水平。

由于作者能力、数据的获取有限，本文的研究还存在许多不足之处，例如本文对贸易的结构效应的研究时，没有采用各地区的物资资本存量而是以社会固定投资来代替，这可能会对结构效应的研究结论有一定的影响。此外，本文未把国际贸易的产品效应和收入效应作深入的分析，而是把他们分别归纳到结构效应和规模效应中，这跟实际有不符合之处，因为在产品的整个生命周期里，产品的生产和消费过程都会带来环境污染。

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最后，作者针对所研究的问题和结论，对中国国际贸易发展和环境保护提出了合理的建议。

参考文献

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12 李伟芳，保护我们的环境：投资贸易新课题，上海社会科学院出版社，1998年 13 李秀香，张婷，出口增长对中国环境影响的实证分析：以CO2排放量为例，国际贸易问题，2004.07。

14马莉，上海工业出口与环境问题实证分析，特区经济，2006.01。 15 王军. 贸易与环境研究的现状与进展，世界经济，2004.07

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16 缪东玲，党凤兰, 贸易与环境实证研究综述. 北京林业大学学报 2004.03. 17 刘传江、侯伟丽，环境经济学，武汉大学出版社，2006.04。

18 胡妍斌、陈晓红，贸易自由化对我国环境状况的影响，财经科学，2003.01。

19 黄李焰、陈少平，发展中国家发展贸易与保护环境的冲突与解决，世界经济与政治论坛，2005.03。

20 封进，国际贸易中的环境成本及其对比较优势的影响 国际贸易问题 1998.09。 21 伍朝辉，环境成本内在化及其对我国对外贸易的影响，经济师，2002.11。

22 刘继勇，WTO 下的环境贸易与中国，辽宁工程技术大学学报（社科版）2005.11。 23 李伟芳，贸易与环境关系的理论及实证分析，当代法学，2005 .07 。 24 刘敏，贸易自由化对环境的影响和我国的立法对策，环境法制，？？ 25 彭海珍，关于贸易自由化对中国环境影响的分析，财贸研究，2006.0 4. 26 许士春，贸易对我国环境影响的实证分析，世界经济研究，2006.03

27 李斌、汤铸、陈开军，贸易自由化对环境污染影响的实证分析，商业研究，2006.10 28 张连众、朱坦等，贸易自由化对我国环境污染的影响分析，南开经济研究，2003.03 29 盛斌．贸易保护的新政治经济学：文献综述，世界经济，2001.01 30 刘兵，中国环境问题：、现状与展望，北京政协，1996.07

31 孙远太，当前我国环境保护述评——基于科学视角的分析，中国发展，2006.04 32 张燕文，贸易自由化的发展对中国生态环境的影响分析，生产力研究，2004.11。 33 余群芝：《贸易自由化与有效环境保护》，北京：中国财政经济出版社，2003

34 罗伯特·莱皮托：《就业、竞争力和环境规章——什么是问题的症结》，中国环境出版社1995 年。

35李玉文，徐中民等，环境库兹涅茨曲线研究进展，中国人口，资源与环境 2005.05 36 侯伟丽，中国经济增长与环境质量，科学出版社，2005.07。 37朱波涛，贸易与环境关系的实证，北方经贸， 2006.04。

38曾凡银、冯宗宪，贸易、环境与发展中国家的经济发展研究，安徽大学学报（哲学社科版）2000.07。

39 沈晓悦，对我国贸易增长与环境代价的思考，环境经济杂志 2006.07 40 庞皓，计量经济学，科学出版社，2006.01。

41 李小进、许焱，我国出口贸易的环境效应实证分析，当代经济，2006.10。

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致谢

随着我的硕士毕业论文的完成，在四川大学经济学院的学习即将结束。由于有学校、学院领导和老师同学们的爱护，我在四川大学的三年学习生活非常愉快。在此对所有培养我、关心我的老师、家人和朋友表示最衷心的感谢。

首先得感谢我的导师肖慈方教授，他博学多才、待人宽厚。他对我的学习加以精心指导，鼓励我努力学习、学有所获。在撰写毕业论文过程中，从论文选题、资料收集整理和文章结构安排等方面加以指导，督促我不断改进完善。同时，他也是我学习生活中的指导员，时常给我讲解做人做事的道理，要求我做一个社会有用的人才。

感谢四川大学经济学院为我提供了良好的学习环境。感谢李天德院长、蒋英教授、张衔教授、龚秀国教授、吴永红教授以及其他诸位老师和辅导员，他们渊博的学识、丰富的授课使我在对经济学理论探索过程中受益很多。

感谢在四川大学的同窗好友，与他们的问题探讨和学习交流开阔了我的视野。

柏 勇 2007年5月

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附录：攻读硕士学位期间的学术成果

1 肖慈方，《国际贸易学》，四川大学出版社，2006年，参编。

2 柏勇，我国餐饮设备制造业国际化困境及对策，技术与市场，2006年10月。

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