《证券投资学》教案

证券投资学教案时间第一周3学时章节

第一章证券投资基础知识主要内容第一节证券投资的主体第二节证券投资工具本节重点了解证券投资主体结构及特点；普通股票的特点本节难点分辨证券投资者与投机者；理解普通股票与优先股票的内涵教学内容与进程安排教学组织设计

第一章证券投资基础知识第一节证券投资的主体

一、个人投资者

(一)个人投资者的投资目的

(二)个人投资者的投资特点

二、机构投资者

(一)机构：

(二)金融机构：包括证券经营机构、商业银行、保险公司、基金。

(三)企业

三、证券投资者和证券投机者

(一)证券投资者

(二)证券投机者

(三)二者的区别：第二节证券投资工具

一、证券与有价证券

(一)证券的定义与类型

(二)有价证券的定义与类型

二、股票

(一)股票的定义与特征

(二)股票的类型

1、按股东享有权利的不同可以分为普通股票和优先股票

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说(1)通过对现实生活的举例来介绍证券投资主体的投资特点。(2)通过举例介绍索XX与巴XX的投资特点来认识证券投资者与投机者的区别。(3)通过对现实生活的举例介绍普通股、优先股的特点与内涵。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)我们为什么要投资证券？(2)谁能够说出索XX与巴XX的投资特点？(3)同学们听说过哪些证券、股票？

3、图示图表(1)证券投资者与投机者的区别。(2)证券的种类。(3)股票的种类。

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)个人投资者与机构投资者的区别是什么？(2)证券投资者与投机者的区别是什么？(3)普通股和优先股有那些特点？(4)普通股股东有哪些主要权利？

6、其他使用PPT课件时间第二周3学时章节

第一章证券投资基础知识主要内容第二节证券投资工具本节重点无面额股票的内涵；我国股票的类型；债券的种类；本节难点我国股票类型的内涵教学内容与进程安排教学组织设计

第一章证券投资基础知识第二节证券投资工具

二、股票

(二)股票的类型

2、是否用票面金额加以表示分为有面额股票和无面额股票。

3、我国现行的股票类型国家股；法人股；公众股；外资股(境内上市外资股和境外上市外资股)

三、债券

(一)债券的定义与特征

(二)债券的分类

1、按发行主体的不同分为债券、金融债券、公司债券、国际债券。

2、按计息的方式分为附息债券、贴现债券、单利债券、累进利率债券。

3、按债券的利率浮动与否分为固定利率债券和浮动利率债券。

4、按是否记名分为记名债券和不记名债券。

5、按有无抵押担保分为信用债券、担保债券和抵押债权

6、按债券形态分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说(1)通过结合我国股票市场发展状况来介绍我国股票类型。(2)通过结合我国债券市场发展状况来理解不同类型的债券。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)面额股票存在哪些缺陷？(2)我们知道的B股、H股和N股有哪些？(3)我国知道的债券有哪些？

3、图示图表(1)我国不同类型股票票样。(2)我国债券票样。

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)面额股票的缺陷有哪些？(2)无面额股票的好处有哪些？(3)分析国家股与法人股在我国的发展状况？(4)分析B股、H股的发展状况？

6、其他使用PPT课件时间第三周3学时章节

第一章证券投资基础知识主要内容第二节证券投资工具本节重点证券投资基金的特点、功能和类型本节难点不同类型基金的特点教学内容与进程安排教学组织设计

第一章证券投资基础知识第二节证券投资工具

四、证券投资基金

(一)证券投资基金的概念与发展

(二)证券投资基金的特点

(三)证券投资基金的功能

(四)证券投资基金的分类

1、按组织形式分为契约型基金和公司型基金。

2、按是否可以自由赎回分为封闭式基金与开放式基金。

3、按投资目的不同分为成长性基金和收入性基金、平衡型基金。

4、根据其他投资标的分为债券基金、股票基金、货币市场基金和混合基金。

5、其他各种基金类型

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说结合我国基金市场发展状况介绍基金的基本内涵与类型。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)我们知道的基金有哪些？(2)分析为什么开放式基金是基金市场的主流？(3)收入型基金与成长性基金的区别是什么？

3、图示图表(1)我国封闭式基金的状况。(2)我国开放式基金的发展状况。(3)我国基金业的发展状况。(4)我国基金品种。

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)为什么说投资基金是资本市场的一个新形态，它有哪些特点。(2)为什么说开放式基金是一种有发展前景的金融工具？结合中国实际分析适应性。(3)分析指数基金、保本基金和交易所交易基金的特点。

6、其他使用PPT课件时间第四周3学时章节

第一章证券投资基础知识主要内容第二节证券投资工具本节重点金融期货交易与金融期权交易的特点本节难点互换交易的特点教学内容与进程安排教学组织设计

第一章证券投资基础知识第二节证券投资工具

五、金融衍生工具

(一)金融衍生工具的概念与发展

(二)金融衍生工具的功能

(三)金融衍生金融工具的类型

1、金融期货交易

2、金融期权交易

3、可转换证券

4、互换交易

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)我们知道的金融衍生工具有哪些？(2)比较金融期货与金融期权的区别有哪些？

3、图示图表(1)金融期货的收益风险图。(2)金融期权的收益风险图。

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)金融衍生工具的功能有哪些。(2)金融期货与金融期权的区别。

6、其他使用PPT课件时间第五周3学时章节

第二章证券发行市场主要内容第一节证券的发行本节重点证券发行基本制度和方式本节难点评价注册制与核准制的优缺点教学内容与进程安排教学组织设计

第二章证券发行市场第一节证券发行概述

一、证券发行市场概念和特点

二、证券发行的审核制度

(一)注册制的概念与特点；

(二)核准制的概念与特点

三、证券发行方式

(一)按发行对象分为公募发行和私募发行方式；

(二)按发行过程分为直接发行和间接发行方式。

四、证券的承销方式

(一)代销

(二)包销

(三)助销

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)注册制的优点和缺点是什么？(2)核准制的优点和缺点是什么？(3)公募发行的优点和缺点有哪些？(4)私募发行的优点和缺点有哪些。

3、板书设计重要术语、观点提示

4、作业及思考题(1)试分析注册制与核准制的特点及利弊？(2)试分析公募发行和私募发行方式的特点及利弊？(3)结合现实分析证券承销方式的选择。

5、其他使用PPT课件时间第六周3学时章节

第二章证券发行市场主要内容第二节股票的发行本节重点股票发行的基本制度本节难点股票发行价格的确定教学内容与进程安排教学组织设计

第二章证券发行市场第二节股票的发行

一、股票发行的目的

二、股票发行的方式

(一)初次发行

(二)增资发行：包括有偿增资发行，无偿增资发行

三、股票发行价格的种类与方法

(一)发行价格的种类平价发行、溢价发行、折价发行

(二)决定发行价格的因素发行价格的基本规定；公司的赢利水平；公司潜力；发行数量；行业特点；股市状态

(三)确定发行价格的方法

四、我国目前股票的发行方式

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说(1)可以结合我国现实介绍股票初次发行与增资发行的条件。(2)结合中石XX的发行状况分析股票发行价格的确定。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)一个公司发行股票的目的有哪些？(2)我国为什么不允许折价发行股票？

3、图示图表中石XX发行价及上市后的价格走势。

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)增资发行的方式有哪些？(2)影响股票发行价格的因素有那些？(3)我国股票的发行方式有哪些？

6、其他使用PPT课件时间第七周3学时章节

第二章证券发行市场主要内容第三节债券的发行第四节基金的发行本节重点债券与基金发行的基本制度本节难点债券发行条件的确定策略教学内容与进程安排教学组织设计

第二章证券发行市场第三节债券的发行

一、债券发行条件的确定

二、债券的信用评级债券评级的根据、等级及性质

三、债券的发行方式定向发售、承购包销、直接发售、招标发行

四、我国债券的发行状况第四节证券投资基金的发行

一、证券投资基金设立的条件

二、证券投资基金的发行与募集

(一)封闭式基金的发行

(二)开放式基金的认购

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)债券发行中，在确定债券的发行规模、价格、利率时应考虑哪些因素？(2)我们购买基金的渠道都有哪些？

3、图示图表穆迪士公司与XX公司的信用评级表

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)债券发行的条件如何确定(2)债券的信用评级如何进行？(3)开放式基金的金额认购与净额认购有何不同？

6、其他使用PPT课件时间第八周3学时章节

第三章证券交易市场主要内容第一节证券交易市场概述本节重点场内交易与场外交易的特点本节难点证券交易所的设立与管理教学内容与进程安排教学组织设计

第三章证券交易市场第一节证券交易市场概述

一、证券交易的定义和作用

二、证券交易的种类

(一)按照交易对象的品种划分为股票交易、债券交易、证券投资基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、金融期权交易。

(二)按证券交易的场所分为场内交易和场外交易。

三、场内交易(证券交易所)的组织形式

(一)证券交易所的组织形式：会员制和公司制

(二)证券上市的含义、条件

(三)证券交易所交易的特点

四、场外交易的方式

(一)场外交易的类型：店头市场、第三市场、第四市场

(二)场外交易的主要特点

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。如可以结合我国上海、深圳证券交易所的相关规定介绍场内交易的特点与规则。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)我们知道的证券交易所有哪些？(2)证券为什么要上市交易？(3)一个国家应该如何设立证券交易所？

3、图示图表上海和深圳证券交易所的发展历程。

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)场外、场内交易的类型与特点，如何选择。(2)在场内进行交易时，如何决定交易价格(3)二级市场的基本功能是什么？如何理解其市场效率。

6、其他使用PPT课件时间第九周3学时章节

第三章证券交易市场主要内容第二节证券交易的操作程序本节重点证券交易的操作程序本节难点场内交易价格的确定教学内容与进程安排教学组织设计第二节证券交易的操作程序

一、开户

二、委托买卖

三、竞价成交

四、清算

五、交割与交收

六、过户

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说结合上海证券交易所与深圳证券交易所的交易规则来介绍证券交易的操作程序。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)我们如何开始进入证券交易市场？(2)我们如何选择不同的委托形式？

3、板书设计重要术语、观点提示

4、作业及思考题(1)场内交易中委托买卖的形式有哪些？(2)证券场内交易中的价格如何确定？成交的标准是什么？(3)场内交易中清算的规则是什么？(4)场内交易中如何进行交割与交收？

5、其他使用PPT课件时间第十周3学时章节主要内容期中考试本节重点本节难点教学内容与进程安排教学组织设计目的：对学生中期学习状况进行检测与了解。要求：

1、根据所学内容进行测试

2、题目要求灵活，既要能够反映基本原理，又有一定论述深度与阐述空间。

3、题目具有一定的现实性，能够结合现实进行分析。开卷随堂测试时间第十一周3学时章节

第二章证券交易市场主要内容第三节股票价格指数本节重点股票价格指数的编制方法本节难点股票价格指数的内涵及变化教学内容与进程安排教学组织设计

第二章证券交易市场第三节股票价格指数

一、股票价格指数的含义

(一)广义的股票价格指数

(二)狭义的股票价格指数

二、股价指数的编制方法

(一)股价平均数的编制：

1、算术平均数

2、调整平均数的方法

(二)股价指数的编制：

1、简单算术平均数

2、综合平均法

3、加权综合法

4、几何平均法

5、调整除数法

三、国际金融市场的重要股价指数

1、道.琼斯股票价格平均指数

2、标准普尔股价指数

3、XXX股价指数

4、金融时报股价指数

5、日经股价指数

6、恒生股价指数。

四、我国主要股价指数

1、上证综指

2、深圳综合股价指数

3、深圳成分股指数

4、其他股价指数

1、教学方法应用在介绍股票价格指数内涵的时候运用现实生活中股价指数变动的实例。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)学生所知道或了解的股价指数都有哪些？(2)近期股票价格指数的波动反映了什么问题？

3、图示图表(1)道琼斯股价指数的变动状况。(2)我国股票价格指数种类。(3)我国上证指数近期的变化。

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)股票价格指数的内涵是什么？(2)股价平均数与股价指数的区别是什么？(3)编制股票价格指数的方法有哪些？(4)我国常用股票价格指数存在的问题是什么？

6、其他使用PPT课件时间第十二周3学时章节

第四章证券投资风险与收益的衡量主要内容第一节证券投资的收益第二节证券投资的风险本节重点证券投资的收益与风险衡量本节难点证券投资风险的衡量教学内容与进程安排教学组织设计第一节证券投资的收益

一、股票投资收益的来源

(一)股票投资的收益来源

(二)股票投资收益率的计算

1、股利收益率

2、持有期收益率

3、调整后的持有期收益率

二、债券投资的收益

(一)债券投资收益的来源及影响因素

1、债券的收益包括债券的年利息收入和资本损益。

2、影响债券收益率的因素有债券利率、债券价格、债券的还本期限(二)债券收益率的计算

1、附息债券收益率

2、一次还本附息债券收益率

3、贴现债券收益率第二节证券投资的风险

一、证券市场上的风险

(一)系统性风险：

(二)非系统性风险

二、证券风险的衡量

(一)单一证券风险的衡量

1、预期收益

2、风险量的计算方差和标准差

3、对单一证券收益与风险的权衡

(二)系统风险的衡量

1、教学方法应用(1)结合实例介绍股票、债券的收益计算(2)利用量化分析来理解证券投资的风险。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)我们投资股票、债券的收益有哪些？(2)日常生活中我们如何衡量股票债券的收益？(3)预期收益率与标准差的含义是什么？

3、板书设计重要术语、观点提示

4、作业及思考题(1)影响债券收益率的主要因素是什么？(2)债券的收益率有几种？分别在什么情况下使用？(3)股票收益率如何计算？这些收益率各有什么不同的意义？(4)证券投资的风险有那些？(5)单一证券的风险如何衡量？(6)分析收益与风险的关系。

5、其他使用PPT课件时间第十三周3学时章节

第五章证券投资基本分析方法主要内容第一节证券投资基本分析方法概述第二节有价证券的内在价值分析本节重点证券基本分析方法的特点及有价证券内在价值的衡量本节难点有价证券内在价值的衡量教学内容与进程安排教学组织设计

第五章证券投资基本分析方法第一节证券投资基本分析概述

一、证券投资基本分析方法的概念

二、基本分析方法的特点第二节有价证券的内在价值分析

一、股票内在价值的决定方法贴现现金流模型

(一)零息增长条件下

(二)不变增长条件下

(三)多元增长条件下的股利贴现估价模型

二、债券价值的决定

(一)附息债券的价值评估方法

(二)一次性还本付息的债券定价

(三)零息债券的定价

(四)麦尔齐定理

1、教学方法应用(1)理论结合实际的分析方法介绍证券投资基本分析方法的特点。(2)利用数理模型分析方法分析有价证券的内在价值。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)我们听说过的基本分析方法有哪些特点？(2)谁支持基本分析方法？

3、板书设计重要术语、观点提示

4、作业及思考题(1)基本分析方法有什么特点。(2)请比较收入资本化法在贴现债券、直接债券和统一公债运用中的差异。(3)请结合债券定价的5个定理加深债券属性对债券价格的影响。(4)根据股息贴现模型决定的股票内在价值是否忽视了买卖股票的资本利得，为什么？

5、其他使用PPT课件时间第十四周3学时章节

第五章证券投资基本分析方法主要内容第三节宏观因素分析方法第四节中观因素分析本节重点证券价格走势与宏观因素、中观因素的关系本节难点结合具体现实状况分析股票价格走势教学内容与进程安排教学组织设计

第五章证券投资基本分析方法第三节宏观经济因素分析

一、宏观经济因素分析的意义

二、宏观经济变动与证券市场波动的关系

(一)宏观经济运行

1、GDP变动对证券市场的影响

2、经济周期变动对证券市场的影响

3、通货膨胀变动对证券市场的影响

(二)宏观经济分析

1、财政对证券市场的影响

2、货币对证券市场的影响

3、收入对证券市场的影响

(三)国际金融市场环境对证券市场的影响第四节中观因素分析-行业和地域分析

一、行业分析的意义

二、行业市场结构与证券价格之间关系

三、经济周期与证券价格之间的关系

四、生命周期对证券价格的影响

五、产业对证券价格的影响

六、区域分析

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说(1)结合我国和美国宏观经济运行发展状况分析我国股市的运行状态。(2)结合我国高科技、能源产业及及房地产业发展分析相应股票市价格的运行。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)了解我国和美国目前宏观经济状况吗？(2)我国提高利息率水平的发展状况?(3)我国今年产业的主要内容是什么？

3、图示图表(1)美国道琼斯股价指数的运行情况.。(2)我国上证综指的运行状况(3)行业生命周期的状况及特点。

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)经济增长率、经济周期、通货膨胀、财政、货币对证券市场价格的影响。(2)行业生命周期各阶段的特点对证券价格的影响。

6、其他使用PPT课件时间第十五周3学时章节

第五章证券投资基本分析方法主要内容第五节微观因素分析本节重点上市公司的价值分析本节难点结合具体现实的上市公司状况分析其价值教学内容与进程安排教学组织设计

第五章证券投资基本分析方法第五节微观因素分析-公司分析

一、公司基本素质分析

(一)公司竞争地位分析分析公司的技术水平、管理水平、市场开拓能力、市场占有率、资本与规模效益、项目储备及新产品开发。

(二)公司盈利能力及增长性分析

(三)公司经营管理能力分析

二、公司财务分析

(一)公司财务报表分析：

(二)财务比率分析

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说可以结合我国上市公司状况进行分析。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)我们投资时注重上市公司的哪些内容？(2)公司的财务报表都有哪些作用？

3、图示图表(1)万科2007年度财务报表。(2)万科的基本状况。

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)如何分析公司的竞争力？(2)财务报表分析的要点(3)用于公司分析的财务指标有那些

6、其他使用PPT课件时间第十六周3学时章节

第六章证券投资技术分析主要内容第一节证券投资技术分析方法概述第二节技术分析理论第三节K线理论本节重点证券技术分析的特点以及道氏理论与波浪理论的内涵本节难点K线的实战分析教学内容与进程安排教学组织设计

第六章证券投资技术分析第一节证券投资技术分析方法概述

一、证券投资技术分析方法的概念

二、证券投资技术分析方法的特点第二节技术分析理论

一、道氏理论

二、波浪理论第三节K线理论

一、K线的画法

二、K线的分析1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说结合我国股票市场运行状况介绍证券技术分析方法。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)我们了解的技术分析方法有哪些特点？(2)谁支持技术分析方法？

3、图示图表(1)道氏理论模型(2)波浪理论模型(3)K线模型

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)证券投资技术分析方法的理论基础及特点。(2)如何利用量、价、时、空进行分析。(3)道氏理论的内容。(4)K线分析方法的使用。

6、其他使用PPT课件时间第十七周3学时章节

第六章证券投资技术分析主要内容第四节切线理论第五节形态理论第六节指标分析本节重点切线、形态和指标分析方法的内涵本节难点相关理论的实战应用教学内容与进程安排教学组织设计

第六章证券投资技术分析第四节切线理论

一、趋势线和轨道线

二、支撑线和压力线第五节形态理论

一、反转形态

二、持续整理形态第六节指标分析

一、市场趋势指标-移动平均线

二、市场动量指标-相对强弱指数

1、教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说结合我国股票市场运行状况及上市公司价格运行状况介绍证券技术分析方法。

2、课堂师生互动，提问学生思考回答：(1)根据上市公司的价格运行图找出趋势线、轨道线、支撑线和压力线。(2)根据上市公司价格运行状况分析反转图形和持续整理图形。

3、图示图表(1)趋势线和轨道线模型。(2)支撑线和压力线模型。(3)反转形态和持续整理形态模型。(4)移动平均线模型

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题

1、分析趋势线和轨道线的特点，压力线和支撑线的特点，并根据实例找出相应内容。

2、根据实例找出反转形态和持续整理形态内容。

4、如何利用移动平均线进行分析股票价格走势。

6、其他使用PPT课件时间第十八周3学时章节

第七章现代投资理论主要内容第一节现代投资理论第二节有效市场理论本节重点马XX的组合理论和有效市场理论的内涵本节难点相关理论在现实中的应用及影响教学内容与进程安排教学组织设计第一节现代投资组合理论

一、现代证券组合理论的产生与发展。

二、马XX的组合理论

三、资本资产定价模型

四、资本资产套利模型第二节有效市场理论

一、有效市场理论的基本概念

二、有效市场的形式

三、有效市场理论对投资管理的影响

1、教学方法应用利用立论分析和数理分析方法介绍现代投资理论。

2、课堂师生互动提问学生思考回答：(1)现代投资分析的特点是什么？(2)我们一般如何分散风险？

3、图示图表(1)马XX的组合理论的相应模型(2)证券市场线模型(3)有效市场模型

4、板书设计重要术语、观点提示

5、作业及思考题(1)进行证券组合投资的原因。(2)马XX理论的核心内容是什么？(3)资本资产定价模型和资本资产套利模型的核心内容是什么？(4)有效市场理论的核心内容是什么？

6、其他使用PPT课件