《证券投资学》习题一
一、名词解释
1、汇票
2、债券
3、期票
4、 融通型基金
5、 基金管理人
6、 掉期合约
7、 除息债券
8、证券
9、证券市场
10、货币证券
二、多项选择
1、投资的实质含义包括__________。
A牺牲了现在的一定消费 B投资具有风险
C将来一定消费增加 D投资具有时间性
2、下面论述正确的是__________。
A证券投资与实物投资是可以互补的 B金融资产是虚拟资产
C投资者实物投资与证券投资 D证券投资是狭义投资
3、证券投资的步骤有__________。
A决策管理阶段 B明确对风险与收益的态度
C全面了解各种金融资产特征和金融市场结构 D进行证券分析阶段
4、证券投机的作用__________。
A一定可以获得更多收益 B具有价格平衡作用
C增强证券的流动性 D有助于分散价格变动风险
5、有价证券按其体现的经济性质可分为__________。
A商品证券 B货币证券 C粮票、油票等票证 D资本证券
6、 普通股股东的权利有__________。
A公司经营决策的参与权 B与优先股平等的盈余分配权
C公司破产清算时的债人与优先股的求偿权后的剩余资产分配权
D对公司财产支配使用权
7、 公司发放股息的分配程序是__________。
A公司收入减去各项成本费用 B偿还债务
C提取公积金 D按固定股息率分配给优先股股东
8、属于公债的有__________。
A国家债券 B企业债券 C地方债券 D金融债券
9、证券中介机构有__________。
A投资银行 B证券经营商 C证券交易所 D证券经纪商
10、投资银行的基本职能有__________。
A咨询 B自营业务 C发行事务处理 D风险承担
11、按对证券承销商来讲，承销方式包括__________。
A余额包销 B代销 C包销 D推销
12、投资基金按组织形式可分为__________。
A公司型 B契约型 C注册型 D其他型
13、证券发行市场由______________几个分组成
A证券发行者 B C证券投资者 D中介机构
14、股票发行按发行对象不同，分为______________。
A直接发行 B间接发行 C公募发行 D私募发行
15、股票的发行价格有______________。
A面额发行 B折价发行 C时价发行 D竞价发行
16、 企业发行债券的目的一般有______________。
A筹集长期稳定的低成本的资金 B降低筹资风险
C转移通货膨胀风险 D维持对公司的控制
17、债券发行的条件有______________。
A发行额 B券面金额 C付息方式 D票面利率
18、在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括______________。
A中国 B中国人民银行 C中国证券业协会 D中国国债协会
19、可以发行债券的经济主体有______________。
A B个体户 C企业 D国家
20、______________发行方式是目前我国主要首选的股票发行方式。
A、认购储蓄存款单 B、全额预缴、比例配售
C、网上定价、竞价方式 D、法人
三、填空题
1、股票的本质属性是____________________。
2、债券的性质是_______________，它反映了_______________的关系。
3、公司型基金有_______________型投资基金与_______________型投资基金。
8、 优先股股东的两个“不能”是：不能_______________，不能_______________。
5、证券市场是______________的场所，是______________市场。
6、证券流通市场由两部分组成，一是______________，二是______________。
7、证券交易所的组织形式有两类，______________制和______________制。我国实行的是______________制。
8、证券发行的审核方式有两种，一种是______________。另一种是______________。我国现行的是______________。
9、按所体现的内容不同，有价证券可以分为______________证券、______________证券和______________证券。
10、__________年我国出台《票据法》。
11、国际债券包括______________债券和______________债券。
12、契约型投资基金按最初的创立方式可分为______________型和______________型两种。
13、公司型证券投资以_______国家为代表。契约型证券投资以_______国家为代表。
14、单位型投资基金包括_____________基金、______________基金和______________基金。
15、投资基金都涉及四个当事人即基金收益人、_____________、______________和______________。
16、金融工具一般具有_____________、______________和______________三个特征。
17、引发金融创新的原因主要有______________和______________两个。
18、根据金融衍生品形态分类，可以分为远期、______________、______________和______________四种。
19、根据金融衍生品原生资产分类可以分为四类即股票、______________、______________和______________四种。
20、能够提供流量和存量之间转换的衍生金融工具是______________。
四、判断题
1、股票属于货币证券的范畴。
2、公债就是国债。
3、证券的包销方式可分为全额包销、定额包销和余额包销三种形式。
4、上海证券交易所是以会员制形式组成的，为盈利性的法人组织。
5、纳斯达克市场是全球最著名、最成功的二板市场。
6、著名的证券评估机构有美国的穆迪公司和标准—普尔公司。
7、投资基金是一种金融信托形式。
8、封闭型基金是可以赎回的。
9、资本证券的活动可以促使财富的大量集中和资金的有效配置。
10、股权证券具体表现为股票，有时也包括认购权证。
11、资本证券包括栈单和提货单。
12、特别股股票所包含的股东权利要大于或小于普通股股票。
13、优先股股票是指每一股份对公司财产都拥有平等权益。
14、债券存在于投资者与投资对象之间，起着把投资者的资金转换成金融资产，使货币资产得到增值。
15、 国的证券管理传统上以证券交易所自律为主。
配售方式
五、问答题
1、股票的基本特征是什么？
2、债券的基本特征是什么？
3、为什么会出现证券这种资产形式？
4、请区分货币证券、资本证券和货物证券的异同。
5、什么是有价证券？有价证券的作用是什么？
6、股票和债券有什么区别？
7、什么是公债？公债有什么特点？
8、什么是国际债券？国际债券有什么特点？
9、优先股和普通股有什么区别？
10、请区分公司型基金和契约型基金的异同。
11、什么是证券投资基金？证券投资基金的性质是什么？
12、证券投资基金的投资包括什么具体内容？
13、金融衍生工具有什么功能？金融衍生工具在现实运作过程中有什么缺陷?
14、金融市场的内涵是什么？其有哪些基本特征？
15、请分析金融市场的基本功能。
习题一 答案
一、名词解释
1、P5
2、P7
3、P5
4、P24
5、P31
6、P35
7、P37
8、P1
9、P38
10、P5
二、多选题
1、ABCD
2、ABD
3、ABCD
4、ABCD
5、ABD
6、AC
7、ABCD
8、AC
9、ABD
10、ABCD
11、ABC
12、AC
13、ACD
14、CD
15、ABCD
16、ABCD
17、ABCD
18、AD
19、ACD
20、BCD
三、填空题
1、所有者权益
2、债务凭证、债权人和债务人
3、开放型、封闭型
4、分红、参与公司决策
5、证券交易、金融
6、发行市场、交易市场
7、公司制、会员制、会员制
8、核准制、审批制、核准制
9、货币证券、资本证券、货物证券
10、1995
11、外国、欧洲
12、现金充当型、证券充当型
13、美国、日本
14、固定型、半固定型、融通型
15、基金投资人、基金管理人、基金保管人
16、安全性、流动性、收益性
17、转嫁风险、规避监管
18、期货、期权、掉期
19、利率、汇率、商品
20、除息债券
四、判断题（1为对，0为错）
1、 0
2、 0
3、 1
4、 0
5、 1
6、 1
7、 1
8、 0
9、 1
10、1
11、0
12、1
13、1
14、0
15、1
五、问答题
1、P16－17
2、P12－13
3、P1－2
4、P5－6
5、P2－3
6、P12－13、16－17
7、P13
8、P15－16
9、P19－20
10、P26－27
11、P21－22
12、P 26－27
13、P36－37
14、P38－39
15、P40－41
