附件：
云南省高新技术企业认定管理工作规程
一、认定条件
（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，申请之日前近3年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。
（二）产品（服务）属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围。 （三）企业具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的比例达30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的比例达10%以上。
（四）企业为获得科学技术新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行研究开发活动，且近3个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合以下要求：
1.最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%。 2.最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，不低于4%。 3.最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。
其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足3年的，按实际经营年限计算。
（五）企业高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上。 （六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售额与总资产成长性等4项指标符合《高新技术企业认定管理工作指引》要求，其定量评价应达70分以上。
二、认定条件说明
（一）拥有自主知识产权是指企业通过自主研发近3年内获得的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件着作权、集成电路布图设计、植物新品种等四类，提供授权证书。 （二）企业通过受让、受赠、并购或5年以上独占许可等方式获得的自主知识产权，应经国家知识产权主管机关备案核准，提供备案证明文件。 （三）拥有的自主知识产权应在企业主导产品生产过程中应用，并起核心作用。 （四）企业近3年研发投入占销售收入总额的比例、企业近1年高新技术产品（服务）收入占企业总收入的比例等2项指标应由具有资质且符合有关条件要求的中介机构审计鉴证。 三、认定工作流程 州市县（高新区）科技局、财政局、税务局组织区域内企业申报 申请认定企业自我评价 云南省认定管理办公室受理州（市）推荐的申请认定企业 自评符合条件的申请认定企业网上注册登记 申请认定企业向所在地州(市)科技部门报送申请认定材料 申请认定企业所在地州（市）科技、财政、税务部门联合审查推荐 云南省认定管理办公室组织对申请认定材料形式审查 对通过形审的企业，受理登对未通过形审的企业，向推荐单 云南省认定管理办公室组织专家评审 云南省认定管理办公室提出拟认定意见报领导小组审定 对领导小组批准的拟认定企业，未批准的拟认定企业，向推荐 拟认定企业在国家“高新技术企业认定管理工作网”公示15个工作对公示无异议的拟认定企业，向对公示有异议的拟认定企业， 经全国认定管理机构核准的拟认定企业，云南省科技厅、云南省财四、认定工作流程说明 （一）组织申报 全省各州市县（高新区）科技、财政、税务部门根据《高新技术企业认定管理办法》、《高新技术企业认定管理工作指引》的要求，具体负责本区域内企业的组织申报，指导企业做好认定材料的编制工作。 （二）企业自评 企业自评是企业正式申请高新技术企业认定前的必备工作。申请认定企业应对照《高新技术企业认定管理工作指引》的规定开展自评工作，填写确认《高新技术企业认定自我评价表》。企业自评结果符合认定条件要求方可进入“高新技术企业认定管理工作网”注册登记和申请认定，即自评结果符合认定的6项条件要求，且企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售额与总资产成长性等四项指标定量评价70分以上。
（三）审查推荐
审查推荐的具体工作由申请认定企业所在地的州（市）科技、财政、税务部门负责。申请认定企业按照认定条件要求进行自评后，将认定申报材料报送所在地州（市）科技部门。由州（市）科技部门牵头，组织财政、税务部门依据《高新技术企业认定管理办法》规定的条件联合对申请认定企业进行审查，对符合认定条件的出具推荐意见，填写《××年云南省高新技术企业认定州(市)推荐企业汇总表》(附表一)；不符合认定条件的不予推荐。
（四）申请受理
云南省高新技术企业认定管理工作办公室（简称省认定办）负责受理州（市）
科技、财政、税务部门审查推荐的申请认定企业。每一年度分批次在规定的时限内受理认定申请，并组织认定。
（五）形式审查
省认定办对州（市）科技、财政、税务部门审查推荐的申请认定企业逐项进行审查，形成审查意见，逐项填写《云南省高新技术企业认定形式审查表》(附表二)。形式审查的主要内容：申请材料的齐备性、申请认定企业与认定条件的相符性、承担专项审计的中介机构资质条件、申请认定企业自评情况等四项内容。
经逐项审查，符合条件的申请认定企业，省认定办向推荐单位发出受理通知书；不符合条件的申请认定企业，省认定办向推荐单位书面反馈形审意见。
（六）专家评审
省认定办对通过形审的申请认定企业组织开展专家评审。每一年度分批次组织评审，每批申请认定企业按技术领域分组，每组评审专家由6名专家组成，其中5名技术专家，1名财务专家。评审的主要内容：申请材料的齐备性审查、6项认定条件的相符性审查以及4项指标的定量评价。评审方式采用集中评审方式进行。评审结果：每位专家对申请认定企业的评价（《高新技术企业认定专家评价表》）(附表四)，专家组对申请认定企业的评价（《高新技术企业认定专家组综合评价表》）(附表五)，专家组对申请认定企业主要技术经济指标的综合认定意见。
（七）拟定认定企业名单
在专家评审的基础上，省认定办对通过评审的企业形成拟认定企业名单报领导小组审批。未通过评审的企业，省认定办向推荐单位书面反馈意见。
（八）上网公示
对领导小组审定同意的拟认定企业，省认定办以领导小组名义行文向全国认定管理机构申请上网公示，公示期为15个工作日。对领导小组审定不同意认定的企业，省认定办向推荐单位书面反馈意见。
（九）申请备案核准
公示期结束后，对公示无异议的拟认定企业，省认定办以领导小组名义行文向全国认定管理机构申请备案核准；对公示有异议的企业，省认定办核实处理。
（十）颁发证书
经全国认定管理机构核准的拟认定企业，云南省科技厅、云南省财政厅、云南省国税局、云南省地税局联合行文，发各推荐单位、申请认定企业，并向申请认定企业颁发“高新技术企业证书”。
五、附表
(一)《××年云南省高新技术企业认定州(市)推荐企业汇总表》 (二)《云南省高新技术企业认定申请企业形式审查表》 (三)《高新技术企业认定专家库专家备案表》 (四)《高新技术企业认定专家评价表》 (五)《高新技术企业认定专家组综合评价表》
(六)《云南省高新技术企业认定管理工作办公室审批意见表》
附表一 ××年云南省高新技术企业认定州（市）推荐企业汇总表
近三年在人力资源情况 企业主企营职工总数(人) 序 业 业务号 名及称 主导产品 其其中:中:从大专事以上研学历究的科开技人发员 人员 人比人比数 例 数 例 (年(年(年度) 度) 度) 三年 合计 (年度) (年(年三年合计 度) 度) 近三年销售收入(万元) 近三年研发费用(万元) 近三年研发费用总额占销售收入总额的比例(审计单位名称) 金(万元) 收例 (万元) 占当年总收入的比例 企业自我评价结果 中国境内的研发费用情况 ××年高新技术产品(服务) 情况 企业拥有的自主知识产权数及类型 额 比入 州(市)科技部门(盖章) 州(市)财政部门(盖章) 州(市)国税部门(盖章)
州(市)地税部门(盖
章年 月 日
)
附表二 云南省高新技术企业认定申请企业形式审查表 企业编号 企业主营业务 申请认定企业名称 1、国有（国有控股）企业 □ 2、股份制企业 □ 企业经济类型 3、民营企业 □ 4、外商独资企业 □ 5、中外合资企业 □ 6、其它 □ 审查内容 (一)企业成立1年以上，近1年内无不良记录 (二)企业高新技术企业认定申请书 一、 申请材料查 齐 (三)企业自主知识产权证明 备性审(四)企业职工人数、科技人员学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明 (五)企业近三年审计报告、财务报表 审查意见 是□ 否□ 有□ 否□ 有□ 否□ 备注 有□ 否□ 有□ 否□ (六)企业近三个会计年度研究开发费用专项审计报告 (七)企业近一个会计年度技术性收入专项审计报告 (八)企业承担国家、省研发项目立项批文 (九)企业自立研发项目立项证明 (十)企业研发投入核算体系建立情况 有□ 否□ 有□ 否□ 有□ 否□ 有□ 否□ 有□ 否□ 有□ 否□ 有□ 否□ 有□ 否□ 有□ 否□ 是□ 否□ (十一)企业产学研合作证明 (十二)企业研发机构设立证明 (十三)企业研发人员绩效考核奖励制度 (十四)企业科技成果转化证明 二、与认定(一)企业是否在中国境内注条件 册，具有法人资格 相符性(二)企业近三年内是否拥有自审查 主知识产权 (三)企业产品(服务)是否属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围 (四)企业大专以上学历的科技人员占企业当年职工总数的比例是否达30%以上 (五)企业研发人员占企业当年职工总数的比例是否在10%以上 (六)企业近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例是否符合要求 (七)企业高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入是否在60％以上 (八)申请认定企业原认定高企情况 （九）企业近三个会计年度的销售收入 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 认定时间 证书有效性 年 月 有□ 否□ 合计 年 年 年 万 万 万元 元 元 万元 （十）企业近三个会计年度的研发费用 合计 年 年 年 万 万元 元 万元 万元 (一) 是否具备执业资格 是□ 否□ (二)是否成立3年以上，近3年内无不良记录 三、承担审是□ 否□ (三)承担专项审计当年的注册计的 会计师人数占职工全年月平均是□ 否□ 中介机人数的比例是否高于20% 构资质审查 (四)全年月平均职工人数是否在20人以上 (五)是否熟悉高新技术企业认定工作的相关 是□ 否□ 是□ 否□ 四、申请认定企业自评分数准确性审查 审查结论 转入专家评审 □ 回申请认定企业自评分数是否准确 是□ 否□ 复 □ 审查结论简述： 签年 月 日 字： 认定办领导意见： 签年 月 日 附表三 字： 高新技术企业认定专家库
专家备案表
工作单位(盖章) ： 职务/职称 ： 认定机构办公室 ： 填报日期 ： 年 月 日 姓 名： 科技部 财政部 国家税务总局编制
二○○八年七月
姓 名 性别 出生日期 职 务 职称 身份证号 工作单位、处（室） 基 本 情 况 单位类别 □科研院所 □行业管理部门 □大专院校 □企业 □其他___________ 通讯地址 ________省_______市_____________ 邮编 办公电话 传 真 家庭电话 手 机 E-mail 技 术 专 长 参考《国家重点支持的高新技术领域》，选择所熟悉的技术领域（例如：所熟悉的技术领域是“一、电子信息技术（一）、软件1.系统软件”中的内容，则可填写为：“一、（一）、1.系统软件”。 1 2 3 学 位 起止时间 学校及院系 专 业 (含访问学者) 最终学历 国内 国外 专业研究及获奖情况 项目名称 项目来源 完成、获奖情况 注： 项目来源指下达或委托任务单位，如国家、部门、地方、企业、单位自有等。奖励情况以获国家、省（部）级为主。 起止时间 社 兼职单位 兼职身份 会 兼 注：如学会、协会、标准化技术委员会以及部门的各类专家委员会职 等。 情 况 附表四 高新技术企业认定专家评价表
企业主营业申请认定企业受理号 务所属技术领域 职工总数（人） 大专以上学历科技人员数（人） 研发人员数（人） 研发项目核定数（项） 研发项目经费核定总额 （万元） 在中国境内研发费用总额核定数（万元） 近一年高新技术产品高新技术产品(服务)核定数（项） （服务）销售收入核定额（万元） 对企业研究开发项目及高新技术产品（服务）的评价 1.核心自主知识产权（30分） 得分： □A. 6项，或１项发明专利（30分） □B. 5项（24分） □C. 4项（18分） □D. 3项（12分） □E. 1～2项（6分） □F. 0项（0分） 2.科技成果转化能力（30分） □A. 4项以上（30分） □D. 1～2项（12分） □B. 3～4项（24分） 得分： □C. 2～3项（18分） □E. 1项（6分） □F. 0项（0分） 3.研究开发组织管理水平（20分） □A. 5项均符合要求（20□B. 4项符合要求（16得分： □C. 3项符合要求（12分） □F. 均不符合要求（0分） 得分： 销售额增长率： 分） 分） □D. 2项符合要求（8分） □D. 1项符合要求（4分） 4.总资产和销售额成长性指标（20分） 总资产增长率： 对企业整体情况的综合评价 合计得分 专家签名： 年 月 日 附表五 高新技术企业认定专家组综合评价表
企业名称 企业主营产品（服务）所属技 术领域 大专以上学历 职工总数（人） 研发人 科技人员数（人） 员数（人） 研发项目核定数(项) 研发项目经费核定总额 高新技术产品(服务)核定数(项) 近一年高新技术产品（服务）销售收入核定额（万元） （万元） 在中国境内研发费用总额核定数（万元） 大专以上学历科技人员占企业职工总数的比例（%） 研发人员占企业职工总数的比例（%） 近3年研究开发费用总额占总销售收入比例（%） 近3年在中国境内研发费用总额占全部研发费用总额比例（%） 近1年高新技术产品（服务）收入占当年总收入比例（%） 自主知识产权得分 其中： 科技成果转化能力得分 综合得分 研发管理水平得分 企业成长性指标得分 对企业整体情况的综合评价： 专家组长签字： 年 月 附表六 云南省高新技术企业认定管理工作办公室审批意见表
评审情况 企专家评分 业企业名称 编专家号 1 专家2 3 专家专家4 专家5 专家 分 财务均平综合评分 意见 综合认定办意见 领导小组意见 云南省科学技术厅 云南省财政厅 云南省国家税务局 云南省地方税务局 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日
