研发中心项目绩效管理制度
澳普兰游艇研发中心创新实施方案 ，，机密资料、妥善保管,， 附件一: 研发中心项目绩效管理制度,讨论稿, １(目的
为调动和提高广大研发人员的积极性、创造性和责任感~提高产品开发质量和加快产品开发进度~保证开发项目实施的科学性、规范性、公正性和可操作性~特制定本办法。
（范围 2
本办法适用于研发中心所有正式立项的开发项目。
本办法适用于上述项目的项目组成员,包括参与项目的制造工艺人员,及有关评审人员。
３(定义
3(1开发项目:为新产品开发～老产品改进、系列化和升级换代~新技术、新工艺、新装备、新材料等研究及应用而开展的创新性工作。产品开发项目分级见表1 表1:产品开发项目分级表
衡量指标 总工期,G, 直接投资,Z， 技术难易程度 项目级别 ,天, ,万元， 1 公司全新产品 G?1000 Ｚ？5０
2 变型、系列化产品 50０?G,１０00 ２0?Z,50 ３ 局部改进、优化产品 Ｇ,５0０ Ｚ,20 3(2工日:是指一个开发人员的标准日工作量。
3(3项目“五定”是指:定目标、定进度、定费用、定激励措施、定人员。 4(职责
４(1董事长:负责一级项目的立项、审批。
4（2总经理：负责一级项目的最终验收、二级项目的立项、审批。
4(3总工程师:负责二级项目的阶段验收和最终验收、负责三级以下项目的立项、审批及验收。
4(4项目首席设计师:全权负责项目的管理、协调和过程控制~是开发项目质量、费用、进度和研发项目责任制的第一责任人。
4(5项目管理负责人:研发中心设臵一名兼职项目管理负责人～负责开发项目的 澳普兰游艇研发中心创新实施方案 ,,机密资料、妥善保管,， 立项、招、投、评标、项目验收组织等日常管理~根据相关规定提出奖罚。
4(6项目评审组:由总工程师牵头~成员由公司内,外,专家组成～负责项目的最终验收评审。
5（项目管理 5(1项目立项
5（1(1项目立项由总经理和公司技术负责人提出。
５(１(２项目首席设计师的产生按照招、投标和指定两种方式确定。 5(1(３项目首席设计师与相应级别的公司负责人签订《产品开发项目责任书》,附件１,
5（２开发项目资料要求
5(2（1开发项目的技术资料齐全后才能进行阶段验收和最终验收。 ５（２(2如开发项目确因特殊原因需简化流程时~必须向批准人提出申请～经批准后~可简化。
５（2(３所有开发项目输入和输出的技术资料在提交打印件存档时～都必须提交相应的电子版本。
5(2(4项目各阶段设计输入与输出文件应严格按照公司ＩSO9００0《设计和开发控制程序》文件要求执行。
5(2(5项目组长应按月,阶段,向研发中心提交项目进度报告。
5（2(6研发中心应按照制定的开发项目进度计划～组织相关评审组对项目各阶段的实施情况进行评审并形成书面评审意见。评审内容应包括：目标完成情况、进度、费用、存在问题以及下阶段的建议等。
5（3项目验收与考核评价
５(3(１验收准备：项目组应在完成期限内提交开发项目验收申请报告,研发中心负责对报告内容进行核实~并向专业评审组提交验证报告。
５(3（2项目考核评价办法：采用百分制~将项目考核分为进度考核、质量考核、成本控制考核三大块~各模块相应权重见下框图，为鼓励项目开发人员的积极性~体现奖优罚劣的原则～在进度考核方面设提前奖励～在成本控制方面设有节省奖励。
澳普兰游艇研发中心创新实施方案 ，,机密资料、妥善保管,, 项目评价总分，100分,
进度控制，3０分, 质量控制,40分， 成本控制,3０分, 过程控制,20分， 投产时间,1０分, 材料成本,18分, 开发费用,1２分，
研发质量,20分, 研发水平,20分, 5(3(３产品开发项目考核评价细则:见附件2
5(３(4验收评审:研发中心组织相关评审组召开验收评审会～项目组长应就项目完成情况向评审组进行汇报和答辩，必要时可到现场审查，～评审组依据项目责任书的要求、验证报告、答辩或现场考察情况进行验收评审～依照《产品开发项目考核评价细则》,附件２,确定项目最终验收得分~并形成《产品开发项目验收报告》。
5(4项目变更
5(4(１开发过程中确因特殊原因需调整《产品开发项目责任书》内容时~项目组长应填写《开发项目变更申请表》交研发中心～经评审组评审、相应级别领导批准后方可生效。
5(４(2确属项目组自身原因造成项目变更～按照相关评审组的评审意见扣减项目奖金，包括阶段奖金，,非项目组自身原因的项目变更~免除项目组相关责任。
5(5薪酬及激励
5（5(1开发人员的薪酬=岗位绩效工资＋项目奖罚+津贴+加班工资 5(5(２开发人员岗位绩效工资的发放按照公司有关规定执行~并享受公司所规定的福利待遇。
5（5(3开发项目的奖金多少根据项目的总工期确定～项目奖励必须在《产品开发项目责任书》中明确规定~奖励金额范围见表2。
澳普兰游艇研发中心创新实施方案 ,，机密资料、妥善保管,, 表2:各级别项目奖励参考对照表 项目级别 奖励金额，JJ,,万元人民币, 1 １0，JＪ?16 2 4,JＪ?10 3 JJ?２
5（5(４项目实际奖励金额 ＝ 项目奖金标的额×项目评价总得分/１00。设计奖的首次发放时间为设计完成后通过评审之时～其中各阶段验收总奖金为50%～另外５0%的奖励在项目完成最终验收合格后发放。
5(5(5其它奖励:研究成果转化效益特别突出者~视项目具体情况~公司将给予提级、提薪和其它奖励。
５(5(6项目奖励的发放方案由项目组长提出～奖金按项目组:制造:研发中心：商务：品管=70:12:10：4:4的比例分配~经相应项目级别领导批准后执行~并报研发中心备案。
5（5(7对于《产品开发建议表》的提出人～公司将视具体情况给予一定奖励。 5(5（８项目经费在项目验收时超过预算~按一定比例在项目奖金中扣除～具体比例由相关评审组评审确定。
5(５（９属公司成熟技术,因人为原因致使项目开发失败的,则取消该项目奖金，情节严重(给公司造成重大经济损失、信誉损失）者，视情节轻重对项目组长处以所造成损失5~３0%的罚款，造成损失的连同责任人也须承担相应的罚款。
5(5（10不是公司成熟技术,因技术水平达不到、研发方向错误或其他不可预知的客观情况导致开发失败,视具体情况酌情发放项目奖金,但不得超过该项目总奖金额的50%。
５(６投诉
项目组成员若对项目组长的工作及给付的奖金有不同意见～可向研发中心投诉,也可按以下行政管辖级别逐级或越级投诉：项目组成员?项目组长?研发中心负责人?总工程师?总经理?董事长。
５（7项目任务分解
项目组长接受产品开发项目后~可以将项目任务进行详细的任务分解~将任务分配给项目组成员～并在项目任务分解表上签字。
澳普兰游艇研发中心创新实施方案 ,，机密资料、妥善保管,， ５（8跨项目组管理
５（8（1为充分发挥研发人员的潜能~各研发人员在可保证所承担任务按时按质完成的基础上可以跨项目组承担任务。
5(８(2研发人员希望跨项目组承担任务时～必须向所在项目的组长申请并征得其同意。需其他项目组的人员承担本项目的任务时~由相关项目组长协调。
５(8(3对原已跨项目组承担任务的研发人员～相关项目组长应相互协商～保证做到两项目组的任务均不耽误。如确实发生冲突时～由研发中心负责人及以上领导协调。
5(9其他事项
5(9(1产品的配套件及材料采购、生产由项目组长与各部门协调。由于各相关部门原因~造成项目工期的延误或产品质量降低的相关部门负责。
5（9(2加强各项目间的合作～积极参与评审工作～是研发中心每一位员工的义务~也是一个学习交流的机会～各相关人员不得以任何借口和理由予以推脱。
5(9(3确因特殊原因致使项目延期时~项目组长必须以书面报告呈报研发中心~并经相应级别领导批准后方可生效。
5(9（4项目组成员最终验收后离司~其一切奖励照付,若最终验收前离司且需另有成员接替时~不对其支付奖励~奖励由项目组长酌情发放给接替人员。
5（9(5项目组之间人员协调由研发中心负责。
5（９（6针对公司现有产品现状或市场需要提出的技术创新方案、研发中心在工作中遇到的难题～可作专题开发项目提出。技术创新方案的提出者作为该专项项目的优先项目组长。
6. 附加说明
6（1本办法由公司组织起草~并负责解释和归口管理。
澳普兰游艇研发中心创新实施方案 ,,机密资料、妥善保管,, 附件1:产品开发项目责任书 项目级别: 项目编号:
项目名称: 承担单位: 项目组长:
完成日期: 年 月 日至 年 月 日 澳普兰游艇制造,湖州,有限公司 年 月 日
澳普兰游艇研发中心创新实施方案 ,,机密资料、妥善保管,, 一、项目目标
包括项目预期达到的各种目标。 二、开发内容
包括主要开发内容、技术方案,路线,、技术难点及关键。 三、进度计划及完成期限
包括各开发阶段的进度及其目标值、完成日期等。 四、样艇经费预算 包括设计费、材料费、安装费、加工费、检验试验费、差旅费、资料费等~同时
包括各阶段的经费使用计划。 五、项目组成员及分工情况 六、项目验收方案及奖励方案
包括阶段目标验收及阶段奖励方案,最终目标验收及奖励方案 七、完成项目所需的资源
八、保密条款 九、相关负责人签字
项目批准人: 日期: 项目承担单位负责人: 日期: 项目协作单位负责人: 日期: 项目组长: 日期:
澳普兰游艇研发中心创新实施方案 ,,机密资料、妥善保管,, 附件2:产品开发项目考核评价细则
1．进度控制考核(３0分) 1.1对过程控制的考核(20分)
1.１.1对８个重点环节,每个环节考核分数为２.5分，８个重点环节分别为项目开发分析报告、方案设计评审、产品设计输出、技术设计评审、第一次小批，单台,试制、首艇鉴定、控制版本文件下发、第一次小批，单台,试产,其中方案设计评审、技术设计评审、首艇鉴定以最后通过时间为考核时间。
1.1．2计划编制合理性的考核:以《开发责任进度表》为依据对《月度工作计划》编制合理性进行考核,只考核8个重点环节，～分别占各环节考核总分,２．5分，的３０%,月度工作计划内时间比责任进度表计划时间推迟１天,则扣该环节总分的1．５%,20天扣完。
1.1．3实际完成时间的考核:以《月度工作计划》为依据对实际完成时间进行考核（只考核8个重点环节),分别占各个环节考核总分(2.５分)的７０%，实际完成时间每延迟1天，则扣分该环节考核总分的１０%,7天扣完。
1.１.4在开发过程中,由于增加新功能或技术需要调整《开发责任进度表》，以调整后的《开发责任进度表》为准,由于过程控制不力或出现重大不符合项造成进度调整的,仍以调整后《开发责任进度表》为准，但其未完成之重点环节的考核分数只有原来的5０%。
1.１.5当月度工作计划未能按时完成而重新列入下月工作计划时,仍以第一个月计划完成时间作为考核时间。
1.2对投产鉴定完成时间的考核（１0分）
1.2.1以《开发责任进度表》为依据对投产鉴定实际完成时间进行考核,实际完成时间每延迟１天则扣该环节考核总分(10分)的4%,25天扣完。
1.2.2若投产鉴定按时完成,则保留40%过程考核结果,进度考核总分的计算公式为:进度考核总得分＝1０+(20*0．6+过程考核得分*0.4);不能按时完成投产鉴定时,过程考核结果有效。
1.3对工作计划的考核：
１．３．1项目应按时上交《月度工作计划》~每迟交,或不交,一次扣分0．5分,项目组长因事不能亲自上交《月度工作计划》时,应指定项目组员执行此工作。
1.3．２对每月工作考核原则上由研发中心执行,并作为个人月度绩效工资发放的依据之一。
澳普兰游艇研发中心创新实施方案 ,,机密资料、妥善保管，, ２．质量控制的考核(４０分）
2.1开发过程质量评分（2０分）:
２.1.1方案设计阶段(4分)：主要以方案设计评审结果为评价依据,对设计任务书满足不了的可调整设计任务书不扣分,由于方案设计的失误而达不到设计任务书的要求，每项扣0.5-1分,调整后的设计任务书仍不能满足每项扣1-2分;方案设计评审未通过扣2分。
2.1.2技术设计阶段(4分）:主要以方案设计评审结果为评价依据,达不到方案设计的设计要求每项扣０.5-1分,导致调整方案仍不能满足的设计任务书每项扣1－2分;技术设计评审未通过扣2分。
2．1.3首艇鉴定阶段（6分):主要以试制首艇测试结果为评价依据： 2.1.3.1不符合项每项扣0．5－1分(借用旧艇型出现不符合项、新标准引发不符合项、无法预测不符合不扣分),重复出现的不符合项每项第一次扣1分,第二次扣2分……依此类推。
2.1.3.2重复出现的不符合项造成的重复试制扣2分,但在考核的试制次数2次以内可不扣分。
２.１.3.3整改后确实达不到内控标准要求(但符合国家标准要求）,被列为不整改项目而又通过首艇鉴定每一项扣1-2分，其他不影响游艇使用经讨论后列为不整改项目的不作为不符合项考核，首艇鉴定未通过扣2分。
2.１.4投产鉴定阶段(6分):主要以试产游艇测试结果为评价依据： 2.１.4．1不符合项每项扣0.5-1分,重复出现的不符合项每项第一次扣1分,第二次扣2分……。
2.1.4.2重复出现的不符合项造成的重复试产扣3分，考核的试产次数为1次。
２.1．4.3整改后确实达不到内控标准要求（但符合国家标准要求),被列为不整改项目而又通过游艇鉴定每一项扣1－２分;其他不影响游艇使用经讨论后列为不整改项目的不作为不符合项考核,投产鉴定未通过扣2分。时间按《开发责任进度表》考核。
2．2开发水平评价（2０分）：与国、内外同行业产品比较优（20分) 、良（15分) 、中(10分) 、一般(５分) 、差(０分)。
３． 成本控制的考核(３0分)
3．１材料成本控制(18分):材料成本主要通过财务部的成本专业评审预算为考核依据,分为三部分:
澳普兰游艇研发中心创新实施方案 ，,机密资料、妥善保管，, 3.1.1预算的准确性(3分)：材料成本预算与实际发生的材料成本误差+／-3％内得3分;+/-5%以内得２分；+／-7％以内得1分。
3.1.2材料成本的控制(7分):开发过程中增加的材料成本在１%以内得７分……８%以内得1分;每下降２%奖1分,奖满4分为止。
3.1．３材料成本与同行或本企业同类产品相比(8分):具有较大优势８分；具一定优势6分;优势不明显4分;持平2分;稍偏低0分。
3.2开发费用的控制(12分)
3.2.1试制、试产耗材费用的控制(6分):按试制、试产次数进行考核,每款艇型允许试制1次,试产1次，超过一次扣2分,扣完为止。
３.2.２项目经费单填写的考核与控制(6分)：项目其他开发费用须严格控制，项目经 费单必须认真填写,所发生的有关费用务必逐项如实填写,填写不认真不属实或漏写，一经发现每次扣1分， 扣完为止。
