原稿内容 三、业务流程步骤与控制点 1 疋期报告流程 定期报告是指股份公司根据上市地 监管机构的要求，在指定时间内披露 的年度报告、半年度报告（及与之相 对应的按美国SEC要求提交的20--F 和6K）、季度报告。 确疋报告时间表 1.1.1 确定报告时间表 现修订为 三、业务流程步骤与控制点 1 疋期报告 定期报告是指股份公司根据上市地监 管机构的要求，在指定时间内披露的年 度报告（及与之相对应的按美国 SEC要 求提交的20 — F）、中期报告和季度报 告。 定期报告的草拟 1.1.1 董事会秘书局会同财务部制订 备注 修订 修订 在报告期纟口束前1周内，董事会秘书 出定期报告编制和披露工作计划。 局与交易所预约定期报告披露时间， 会同财务部和会计师事务所制疋出 疋期报告编制和披露工作时间表，并 报请股份公司董事、董事长审定。 编制报告 1.2.1 起草报告框架 重事会秘书局按照境内外监管机构 关于编制定期报口的取新规疋，起早 定期报告框架，并征求会计师、律师 等中介机构的意见，兀成疋期报告框 架稿。 删除 1.2.2 部署报告的编制工作 股份公司重事或重事会秘书组织相 关部门，召开定期报告编制协调会。 部署报告编制工作，明确各相关部门 的职责、责任人及联络人，下发定期 报告框架，以及定期报告编制和披露 时间表。 完成报告初稿 各相关部门联络人按总体部署，按时 向重事会秘书局提交所负责内容。各 部门主任须以签字方式对提供或传 递的信息负责，保证提供信息的真 实、准确、完整。各部门联络人负责 对收集信息做分析性复核，保留工作 底稿。 董事会秘书局对收集的信息进行复 核，汇总、整理，完成定期报告初稿。 删除 1.1.2 公司相关职能部门按照披露工 作计划及相关规定向董事会秘书局提 供相关资料。董事会秘书局按照相关法 律法规和上市地监管机构的规定编制 疋期报告初稿。 修订 审核报告 1.3.1 兀成报口审疋稿 股份公司重事或重事会秘书对疋期 报告初稿进行审核，并提出修改意 见。对修改内容，有关部门主任须重 新组织复核，并向董事会秘书局提交 复核结果。复核结果须经部门主任签 子并保留工作底稿。重事会秘书局报 股份公司董事、董事长审定后形成定 期报告审定稿。 完成报口审疋稿 1.2.1 公司执行重事或重事会秘书对 定期报告初稿进行审核，各相关部门按 照审核意见补充、更新资料。董事会秘 书局修改初稿，并报公司董事长审定后 形成疋期报告审疋稿。 修订 1.3.2 完成报告审批稿 董事会召开5日前（季度报告）或10 日前（年度报告和半年度报告），董 事会秘书局负责将定期报告审定稿 送达股份公司各位董事审阅，同时提 交监事会（专指年报）审核。如需要， 提交交易所审核。根据董事、监事会 和交易所的反馈意见，重事会秘书局 会同有关部门修改定期报告，报经股 份公司董事、董事长同意，形成定期 报告审批稿。 审批报告 1.3.1 召开审计委员会，审议定期报 告，形成审阅意见。 1.4.1 召开董事会（视情况召开审 计委员会），审议定期报告，形成决 议文件 召开董事会会议，审议定期报告审批 稿。董事会秘书局根据董事会意见， 对疋期报告进仃修改。重事会批准疋 期报告，并形成决议文件。定期报告 经董事长签署后对外披露。 1.3.2 召开董事会会议，审议定期报 告，形成决议文件。 删除 审批报告 新增 修订 1.3.3 董事及高级管理人员对定期报 告签者书面确认意见。 新增 1.3.4 监事会对定期报告提出书面审 核意见。 新增 发布报告 发布报告并报送监管机构 1.5.1 发布报告 重事会秘书局组织有关人贝对疋期 报告全文和正文（报纸稿）、相应决 议文件及交易所要求报送和披露的 所有文件进行复核、校对。董事会结 束后当日将定期报告报境内外交易 所，并于董事会召开后下一个工作日 在指定报纸、网站发布。 2临时报告流程 1.4.1 重事会秘书局根据重事会意 见，修订 兀成疋期报告，于规疋时间将报告 全文和摘要（报纸稿）、相应决议文件 及交易所要求报送和披露的其他文件 报送父易所，并于规定时间在指定报 纸、网站披露并按规定报送相关证券监 管机构备案。 2 临时报告流程 当发生可能对公司证券及其衍生品种的 修订 临时报告是指股份公司根据上市地 监管机构的要求披露的除定期报告 以交易价格产生较大影响的重大事项，以 及相关法律法规和公司上市地证券监管 外的信息，其内容包括但不限于重 大资产收购、出售、处置，重大关联 规则规定的应当及时披露的其他事项， 投资者尚未得知时，公司应当按照上市 交易、重大重组、资本运作等。 地证券监管规则的规定及时进行信息披 露。 重大信息的收集和内部报告 提交议案 2.1.1 分（子）公司按照信息披露制度 拆分 2.1.1提交重事会议案或相关材料 股份须予披露的事项，应及时上报总部对应 的（新公司各有关部门或分（子）公司 根据股职能部门，职能部门审核确认后及时 报重增） 份公司章程、股份公司信息披 露制度等事会秘书局。 修订 有关规定，将拟提父董事 会审议的议案2.1.2 董事、监事、咼级管理人员、各 和相关资料经部门主 任或分（子）公司职能部门、公司控股股东和实际控制人 及经理签字后，于董 事会召开30日前，持股5%以上的股东在知悉重大事项或 其他送交董事会秘书 局。提交议案的单位须须予披露的事项后应尽早通知董事 会秘书指定联络人， 负责审核其提交的相关材局。 料，并保留 工作底稿备查。 2.1.3 发生按照上市地监管规则或监 管机构要求或公司认为需要披露的重大 事项时，重事会秘书局应当及时向相关 各方了解情况，收集信息，并报口董事 会秘书。 确疋报告时间表 2.2.1 确定议案和时间表 重事会秘书局对各部门或分（子）公 司提父的议案进行初步审阅并在收 到议案后1周内提出反馈意见。董事 会秘书局提出重事会议案建议，报请 董事长审定。对董事长审定的议案， 重事会秘书局会同有关部门和律师 等中介机构与提交议案的部门或分 （子）公司共同确定工作程序、内容 删除
和时间
表。
编制报告 临时报告的草拟
2.3.1
—完成报告初稿 王21 ― 织临时报告的披 露工作。董董事会秘书局向议案提交方提供临 时事会秘书局根据实际情况组 织相关部 报告框架内容要求。议案提交方根 据门草拟临时报告。监事会发布 的临时
要求按时编写临时报告初稿。董事 会报告由监事会办公室草拟。
秘书局会同有关部门、律师等中介 机
构对议案的合规性进行审查，提出
修改意见。
审核报告 2.4.1完成报告审定稿
股份公司董事或董事会秘书审核临 时 报告初稿，并提出修改意见。对修 改
内容，有关部门主任须重新复核后
及时向董事会秘书局提交复核结果。 董
事会秘书局在报经股份公司董事
或董事长同意后形成临时报告审定
稿。
242 完成报告审批稿 董事会秘书局于 董事会召开10日前 将临时报告审定稿
送达公司各位董
事审阅，如需要，同时提交交易所审 核。根据董事和交易
所的反馈意见，
董事会秘书局会同有关部门修改临 时报告，报经董事长同 意，形成临时 报告审批稿。
审批并发布报告
2.5.1
召开董事会审议临时报告， 形成决议文件 临时报告的审批
召开董事会，审议临时报告审批稿。
231 对于无须经董事会审批的事项， 由董董事会秘书局根据董事会意见，对临 事会秘书审批后披露。监事会发布 的临时 时报告进行修改。董事会批准临时报 报告，由监事会审批后披露。
告并形成决议文件。 对于须经公司董事会、监事会和/或股东 2.5.2 召开股东大会审议临时报 大会批准的事项，按照《公司章程》及 议
告，形成决议文件
事规则的规定履行相应的审批程序后 进行
对于须经股东大会批准的重大临时 报信息披露。
告议案，提前
45天发出股东大会 和/或股东通函。召开股东大会审议 临时
报告议案，形成决议文件。
修订
删除
删除
合并 （删
除） 修订
2.5.3 发布临时报告
董事会和/或股东大会批准后，董事
发布报告并报送监管机构 会秘书局组织有关人员对临时报告 及
修订 相应文件进行复核、校对，经董事 会
秘书（承董事会命）签署后，于董 事
会和/或股东大会召开当日将临时 报告
报境内外交易所，并于下一个工 作日在指定报纸、网站发布。
3日常信息披露流程
日常信息披露是股份公司对外信息 披露的重要组成部分，包括但不限于 披露股份公司发生的重大活动如新 闻发布会、签字仪式、开工庆典、外 事活动等，以及生产经营、工程建设、 科技进步、重大合资合作、持续改革 等方面的重要事件。
股份公司实行发言人制度，统一负责 对外发布股份公司须予披露的信息， 任何其他部门或个人不得以股份公 司的名义对外披露信息。
收集信息
董事会秘书局、总裁办公室收集信 息，包括股份公司内部的日常披露信 息、监管机构需股份公司澄清的信 息、股份公司欲主动澄清的信息。
制定披露计划
董事会秘书局或总裁办公室结合股 份公司发展战略、当期生产经营情 况，制定信息披露常规计划，包括披 露内容、时间、方式等。
对于监管机构需股份公司澄清的信 息以及股份公司欲主动澄清的信息， 董事会秘书局、总裁办公室立即制定 应急澄清方案。
编制披露内容
董事会秘书局、总裁办公室会同有关 部门和律师等中介机构，根据以上常 规计划和应急澄清方案编制信息披
2.4.1 董事会秘书局负责将临时报告 报送境内外证券交易所，于规定时间在 指定报纸、网站发布，并按规定报送相 关证券监管机构备案。 3自愿性信息披露 对于不涉及敏感财务信息和商业秘密、 但可能对股东和其他利益相关者决策 产生较大影响的信息，包括但不限于公 司发生的重大活动如新闻发布会、签字 仪式、开工庆典等，以及公司发展战略、 经营理念、生产经营、工程建设、科技 进步、重大合资合作等方面的信息，4 司可进行自愿性的信息披露，公司实行 发言人制度，负责向媒体发布日常信 息。 披露内容的编制 3.1.1 董事会秘书局会同相关部门编 制对外披露的材料，包括但不限于新闻 稿， 统一对外披露口径。相关部门负责 修订 删除 删除 修订 露内容。 审定披露内容 董事会秘书局、总裁办公至将编制的 信息披露内容提交董事会秘书和 /或 董事或董事长审定。 对外披露 由重事会秘书局、总裁办公至或股份 公司授权人士对外披露以上审定信 息。 人对提供的资料签字确认。 披露内容的审核 321 董事会秘书、证券事务代表或 公司指定的其他人士审核对外披露的 信息。 对外披露 3.3.1 公司发言人或指定人士按照统 一口径对外披露相关信息，董事会秘书 局可根据需要将信息披露文件载于公 司网站。 修订 修订
