中信证券（山东）公司规章制度汇编 客户数字证书UKEY业务受理流程
中信证券（山东）有限责任公司
客户数字证书UKEY业务受理流程
一、首次发证
1. 客户申请
客户本人持有效证件提出数字证书UKEY申请。机构客户需提供营业执照（注册登记证）原件或加盖发证机关确认章的复印件、申请数字证书UKEY的授权委托书、被授权人身份证。以上证件原件办理业务时，留复印件保存。
2. 客户身份验证和客户开户信息确认
经办人对客户的身份和相关开户信息审核无误后，为客户办理数字证书业务。
3. 客户签署协议
经办人指导客户签署《中信证券（山东）数字证书客户服务协议》。
[提示：此步骤时，经办人要告知客户发证完成后，使用网上交易的时候必须使用数字证书UKEY才能登录，这将有效地保护客户账户的安全。网上交易包括使用专用客户端或WEB方式（WEB方式指登录网站在网页上交易）]
4. 制证
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经办人取出新的UKEY插入计算机USB口，使用柜台“用户-UKEY认证-UKEY证书签发”功能制证。操作时会提示核对客户手机号码，以保证客户应急情况下能正常接收验证码，临时取消数字证书。
[提示：此步骤时，经办人要告知客户UKEY密码要牢记，客户可以通过网上交易（服务菜单的修改UKEY密码功能）或者来营业部柜台进行修改。如来营业部柜台修改，需携带UKEY]
5. 收取UKEY工本费30元。（如客户要求提供，应给客户开立，项目填写“数字证书UKEY”。营业部可自行决定是否收取工本费。）
6. 发放UKEY给客户，同时协议盖章、业务受理单经办人签字或经办人盖章，客户留存联交给客户，营业部留存联保留。
[提示：此步骤时，经办人要告知客户使用UKEY后如想取消或者UKEY遗失，需本人携带有效证件到营业部办理数字证书吊销。另外，数字证书UKEY的有效期是5年，到期后，可来营业部免费办理重发证，重发次数不限。]
二、重发证
1. 如客户遇到以下几种情况，可持本人有效证件到营业部办理重发证：
（1） 数字证书UKEY遗失、被盗、损坏；
（2） 数字证书UKEY密码遗失、被盗；
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（3） 数字证书UKEY密码输错次数过多而被锁定。
对于上述第1种情况。客户需申请新的UKEY，营业部收取工本费30元；对于上述第2、3种情况，客户需提供携带原UKEY办理，柜员插入客户原UKEY进行重发证。
2、重发证操作同样使用柜台“用户-UKEY认证-UKEY证书签发”功能。流程参照首次发证办理。
三、证书吊销
1. 客户申请
客户确认不再使用数字证书进行网上交易登录，可持本人有效证件到营业部申请证书吊销。
[提示：此步骤时，经办人要告知客户数字证书吊销后，恢复到使用交易密码登录网上交易。]
2. 客户身份验证和客户开户信息确认
3. 证书吊销
证书吊销不需要客户UKEY即可完成。
经办人使用柜台“用户-UKEY认证-UKEY证书吊销”功能办理。
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4. 打印业务受理单，交给客户签字确认。
四、修改UKEY密码
1. 客户申请
客户需要修改UKEY密码时，可持本人有效证件并携带UKEY到营业部办理。
2. 客户身份验证和客户开户信息确认
3. 修改密码
经办人将客户UKEY插入计算机USB口，使用柜台“用户-UKEY认证-UKEY修改PIN码”功能办理。客户需要输入交易密码和原UKEY密码，验证通过后设置新的UKEY密码。
4. 打印业务受理单，交给客户签字确认。
[提示：此步骤时，经办人要告知客户，修改密码也可在网上交易中进行。（网上交易软件的服务菜单中有修改UKEY密码功能）]
五、其他重要事项
1. 新开户时，柜台人员可告知客户我公司网上交易的安全策略，有三种：交易密码、计算机绑定和数字证书UKEY。计算机绑定和数字证书UKEY方式客户可选用。
计算机绑定是通过提取客户操作的计算机硬件信息，并将该信息与客户的账户信息进
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行绑定。客户开通计算机绑定后，必须在绑定的计算机上登录网上交易，才能进行交易，在非绑定的计算机上登录网上交易，只能进行查询业务。每个客户最多可绑定5台计算机。
数字证书UKEY是中信证券（山东）为客户签发的数字身份标识（数字证书）的存储介质。客户开通数字证书后，必须使用数字证书登录网上交易，才能进行正常交易。使用普通密码方式登录，只能进行查询业务。数字证书方式需由客户提出申请，签署协议后柜台开通。
2. 业务运营岗为该业务经办人，业务办理应一人操作，一人复核，操作人和复核人应在业务凭证上签字或盖章。
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