１６４ 管理施工 城市道桥与防洪 ２０１０年７月第７期 浅谈实施ＥＰＣ管理模式下的监理工作 万 晴 （申江集团，上海２０００００） 摘要：目前我国市政基础设施的建设主要采用的是业主自行管理模式。随着ＥＰＣ总承包管理模式（Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｐｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ设计一采购一建造）开始在市政基础设施建设项目中逐渐采用，在ＥＰＣ总承包管理模式下对监理工作的责任、权 利、义务与行业传统的模式有不同的要求。该文以沿浦路跨川杨河桥新建工程为背景，浅议在实行ＥＰＣ总承包的管理模式 下，监理单位应该如何根据管理模式的改变而进行工作思路、职责的改变。 关键词：ＥＰＣ管理模式；监理；职责 中图分类号：Ｄ９２２．２９７ 文献标识码：Ｂ 文章编号：１００９—７７１６（２０１０）０７—０１６４—０３ １ 传统模式下监理工作特点 传统模式监理单位的“质量、进度、安全、造 价”控制（以下简称“四控制”）贯穿于整个建设的 过程中，监理单位按照业主的授权进行建设管理， 整个施工管理主要由监理单位来承担。业主负责 勘察、设计、设备、施工、材料各承包商的招标，监 按建设部的调查统计，全国８６％的工程监理单位 从事的是施工阶段的监理。造成这种状况既有体 制上、认识上的原因，也有建设单位需求和工程 监理单位素质及能力等原因。但是应当看到，随 着ＥＰＣ总承包管理模式（Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｐｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ设计一采购一建造）开始在市政基础 设施建设项目中逐渐采用，在ＥＰＣ总承包管理模 理单位控制的对象是施工、设备、材料各承包商。 我国在１９９７年制定《建筑法》时，便将工程监 理定位在施工阶段，目前仍然以施工阶段为主， 收稿日期：２０１０－０５－１０ 作者简介：万晴（１９７６一），男，上海人，工程师，从事道路桥梁 工程建设管理工作。 式下对监理工作的责任、权利、义务与行业传统的 模式有不同的要求，建设单位将对工程技术标准 的执行愈加重视。从市场发展趋势看，代表建设单 位进行全过程的工程项目管理服务，将是我国工 程监理发展的主要趋向。当前，工程监理应当按照 市场需求多样化的规律，积极扩展管理服务内容， 位的工程不予办理工程开工，使那些有不良居心 的发展商无机可乘。同时对已发布的相关指导性 文件制定有针对性的实施细则，以便业主和施工 管理、监督使用具有非常重要的现实意义。 要管理好工程进度款，必须从结合前面叙述 的相关原因分析，大致有以下对策： （１）施工企业应加强对工程项目的管理。施工 企业在加强对工程管理人员管理的同时还应将所 企业有据可循，能够及时落实到具体操作层面上。 （４）加强对工程合同的管理，及时调解和化解 有在建工程建立工程台帐。每个工程每月根据仓 矛盾。工程合同一经签署，就具有法律效力，双方 应该自觉遵守。当双方由于对合 库和工地实际使用材料，按照与建设单位签定合 就受合同的约束，同时商定的材料价格和计价方式作出中间结算， 同条文的不同理解而产生争执时，为了保证双方 对照工程合同，及时了解工程的实际进度，以便向 的利益，双方和有关主管部门应及时调解，化解矛 业主催收工程进度款。对从事相关工作的业务人 盾，以利于工程的ＪＪ￣ｔｌ进行。 员要加强技能培训，强化工作责任心。 （５）应该将信用制度引入工程建设市场，建设 （２）提高监理工程师的素质。监理工程师要有 主管部门对拖欠工程进度款的业主，应将其不良 高度的责任心，严格地按照有关法律、法规公正地 行为作记录，要给予一定的处罚，并在媒体上予以 进行监理，杜绝一切不正之风。同时，国家有关部 曝光，对于屡教不改的不良企业直至取消其资格。 门应加强对监理单位的资质审查和日常管理，加 ５ 结语 大处罚力度；监理单位也要加强对现场监理工程 师的监督和管理，坚决撤换不称职的监理人员。做 如果说质量是企业的生命，那么资金就是企 好业主和施工单位之间沟通的纽带。 业维持生命所必须的血液，只有确保资金可靠及 （３）有关部门要严格按照国家有关法律程 合理的流动才能保持血液的良好循环，也是企业 序办事，加强对建设工程的管理。对建设资金不到 可持续发展的保证。 ２０１０年７月第７期 向全过程管理服务发展。 城市道桥与防洪 管理施工 １６５ 系统。由于设计、采购和施工由总承包单位承担统 筹安排，使三个阶段能够有机地融合，能做到设 计、采购和施工阶段相互衔接，而且设计和施工 技术能够紧密结合，因此对进度目标控制有利。 总承包方在设计的同时可以进行设备材料的采 购或施工，而且进度上可深度交叉，从而有效地 缩短了建设工期。工程总承包方对几个阶段的控 制工作同时进行，但工程监理在进度控制上只需 协调业主与总承包方的关系，主要是对总承包工 ２ ＥＰＣ总承包模式下监理职责的特点 ＥＰＣ是英文Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｐｒｏｃｕｒｅｍｅｎｔ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｆ设计一采购一建造）的缩写，其实质是指业主将 工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包 给一家承包公司，由其进行设计、施工和采购工 作，最后向业主移交投入生产。 由于工程总承包企业处于工程项目实施的核 心地位，按照合同的约定总承包进行工程项目的 实施，对工程项目的质量、工期、造价等向业主负 责。最终向业主提交一个满足功能要求、具备使 用条件的工程项目。因此与传统承包模式相比， 在总承包模式下，工程监理的工作内容及重点必 然发生变化。 ２．１合同关系和指令方向单一化 在合同管理方面，传统承包模式下业主与各 个承包商签订合同，合同关系相对复杂，合同管理 工作较多，工程监理要协调各方关系。而在总承包 模式下对业主而言，只存在业主与总承包商的合 同关系。工程监理的合同管理工作主要处理与工 程总承包商的关系，监督总承包商能否履行合同 约定的技术标准和工期等，以及对总承包商选择 分包商的资质情况等方面进行控制。 沿浦路跨川杨河桥新建工程项目（以下简称 川杨河桥）中，业主单位与总承包签订了一个总承 包合同，业主单位仅仅委派了一个业主代表管理 工程的重要事项，其余关于业主方的项目日常工 作如进度、质量、安全、投资管理工作，均由施工 监理及投资监理来完成。在整个建设过程中业主 的指令通过监理到达总承包商。这种情况下，ＥＰＣ 总承包商负责施工、设计、设备、材料采购等工 作，监理监督的对象是ＥＰＣ总承包商。监理工程 师主要与项目总承包单位进行协调，许多协调工 作量转移到ＥＰＣ总承包单位内部及其与分包商 之问，这就使监理的协调工作相对单一化。 ２．２监理方对进度控制比较有利 在进度控制方面，传统承包模式下由于设计、 设备及材料采购、施工等相互分开，各阶段工作不 能充分搭接，工程监理对进度控制难度较大。有效 的进度控制需要做好各承包商的协调工作，因此 如何协调，促使工程参与方之间的良好配合是工 程监理进度控制工作的重点。而在ＪｉＩ杨河桥ＥＰＣ 总承包模式下，进度协调转移到总承包单位的内 部协调中，设计进度计划、采购进度计划与施工进 度计划共同组成一个总承包模式要求的进度计划 作进行督促。 ２．３风险控制的区别 由于传统模式的特点，工程项目的建设监理 面临风险的重点主要是安全、造价、进度、质量等 方面。在控制风险方面监理要制定各种控制措施， 尤其是进度和造价之间的矛盾突出时，业主、监理 在实际工作中很难在二者之间取舍，业主会承担 一定的造价提高的风险。而在川杨河桥ＥＰＣ模式 下，工程建设风险管理虽然是安全、造价、进度、 质量等方面，但由于模式自身的特点决定，投资、 进度、质量方面的风险已经转移到了总包商，监理 风险管理的重点根据法规的要求主要转移到安全 的监管。 ２．４投资控制的区别 传统承包模式下工程监理的主要工作不仅要 对工程项目按工程内容分解的各项投资进行控 制，即对单项工程、单位工程，乃至分部分项工程 的投资进行控制，而且要对按总投资构成分解的 各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备 和器具费用以及工程建设其他费用进行控制。在 传统模式下监理控制费用的对象是各承包商，监 理工程师的主要管理内容为计量工程量、工程变 更管理、审核结算资料等。 而在ＥＰＣ模式下，监理工程师对总包商的费 用管理内容主要为控制技术标准、使用功能，以及 按照总承包合同需要调价部分的费用，总承包模 式通常采用总价合同形式。除业主要求和工程有 重大变更，一般不允许调整合同价格。 ２．５质量控制的区别 传统承包模式下工程监理要在满足投资与进 度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。在传 统模式下监理的质量控制的对象是各承包商，监 理负责对各种参加重要项目及隐蔽工程验收。而 在川杨河桥总承包模式下，监理监督总承包商，总 承包方对项目的整体质量负责，由总承包商来控 制设计、采购和施工质量，监理对总承包商的质量 管理属外部控制，而总承包商对其分包商的质量 １６６ 管理施工 城市道桥与防洪 ２０１０年７月第７期 属内部控制，在上报监理验收前先进行验收，合格 后方能上报；其他质量控制和见证，如图纸会审、 作业指导书审查，以及开工条件人、机、料的审核 询服务时采取降低服务质量，减少人力投入等多 种手段增加利润，步人了“低收费一低投入一低服 务”的恶性循环。又如我国的《建设工程监理规 范》适用范围还仅限于建设工程施工阶段的监理 工作，而在建设工程前期及后期阶段等尚属空白。 和见证等与传统模式雷同，以总承包商为主组织， 合格后上报监理。 ３ ＥＰＣ管理模式下监理工作如何转变 根据上述的描述可知，在项目过程中，作为 业主最为关注的是质量、进度、安全，以及投资是 因此，我国建筑法应尽快建立健全法规体系，要增 强法制观念，提高法制意识，优化法制环境，真正 做到有法可依，有法必依。 ３。４提高监理人员的职业素质 否处于受控状态，因此为更好地适应ＥＰＣ总承包 管理模式，更好地服务于业主，监理企业需进行如 下方面的转变。 ３．１工程监理贯穿于整个项目的全过程 通过研究国外的监理特点可以发现，在ＥＰＣ 总承包的管理模式下，建设工程的监理不应只局 限于施工阶段监理。比如，在美国，监理形式有两 种：一是被称为“工程咨询公司”或“顾问公司”， 其工程范围较广，从项目的前期介入直至项目的 完工试车；二是建设管理公司（ＣＭ公司）直接监 督施工，而这个就相当于我国传统意义上的监理 公司。 但目前，我国监理工作一般只局限于工程建 设项目的施工阶段，并未对项目的前期、中期及后 期进行很好的监督管理，这样势必造成监理单位 仅有质量控制真正被市场广泛接受，对于其他的 控制、管理和协调工作是空白或者说是相对被动 的，无法起到事前预防、事中控制、事后终结的管 理效果。 ３．２加强监理综合协调的能力 由于工作职能的改变，需要监理承担建设单 位很多方面不熟悉的工作，因此就需要监理单位 了解、熟悉和掌握更多的法律法规，工作程序和工 作标准，积累相关的工作经验，尽快提高综合协调 能力，才能在工作中得心应手。 在ＥＰＣ项目管理中，监理单位需要做的是帮 助业主与地方关系协调时的配合，现场的三通一 平条件等。工程进展的每一步，都需要监理项目部 的各级管理人员提前策划，精心组织，中间检查， 最终验收。 ３．３应建立健全监理的有关法律法规 在我国，监理行业也正经历着过度竞争阶段， 监理企业往往采用“低价中标”的方法，在提供咨 从国外建设监理的特点可知，他们实行的是 高技术、高智能、现代化的监理。特别重视开发和 利用新技术、计算机化管理，为此，工作效率极 高。他们不局限于施工现场的控制，更注重在技术 上、方法上、效益上的控制。他们认为建设监理是 一项高智能的技术服务，作为监理工程师不但要 懂技术，而且还要懂法律，具有多方面的知识和技 能。监理工程师要有丰富的工程建设实践经验、一 定的专业学历和广泛的理论基础，监理工程师应 该是工程技术人员经过再培训后才具备资格，国 外对监理人员的年龄、工龄都有严格的规定。但在 我国，因为监理是刚刚起步的行业，监理人员非常 紧缺，从而就造成部分监理人员仅是经过短期培 训，有的监理单位甚至还招收应届毕业生作为监 理员，从思想上抱有侥幸的态度，有的尽管通过考 试获得了“监理上岗资格证书”，但缺乏实践经 验，并且合同意识、法律意识也不强。 ４ 结语 当项目采用ＥＰＣ总承包管理模式后，并不 意味着建设单位可以放任不管了，也并不意味 着建设单位不需要项目管理服务的支持了。根 据上面对ＥＰＣ总承包模式在实施过程中建设单 位关注点的分析，结合监理单位沿浦路跨川杨 河桥新建工程的实际运行过程中，可以发现如 何在ＥＰＣ管理模式发展的大好背景下，监理单 位应该提升自身的专业实力。监理公司应从前 期工作开始成为建设单位的外脑，在技术质量 标准的执行、造价的控制、进度的把关、合约的 管理，以及对外协调方面为建设单位做出正确 判断，真正做到“三控”、“两管”、“一协调”。这 是在新项目承包管理模式下相关部门和企业应 该重视的现实问题。
